Odaily星球日报讯 据彭博消息，美国证交会起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则。

Odaily星球日报讯 据路透社报道，银行账户记录显示，Silvergate Bank在2019年到2020年期间授权币安高管Guangying Chen管理Binance.US的银行账户，Chen及其下属能够转移这些银行账户中的资金。另据Binance.US消息显示，其员工也不得不向Chen的团队请求处理付款，甚至是支付员工工资。 Binance.US发言人Christian Hertenstein回应，自从现任首席执行官Brian Shroder于2021年底上任以来，除了Binance.US高管外，没有其他人能够控制或访问Binance.US帐户。 而Binance.US法律负责人Krishna Juvvadi曾透露，Binance.US的运营商BAM Trading的员工自2019年成立以来一直拥有“独家控制权”。路透社称Christian Hertenstein并未解释为何二人给出的时间存在差异。

Odaily星球日报讯 CZ发推表示，“我们的团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款，如果我们与监管部门接触，我们将作出回应，媒体不可能在我们之前获取信息”。

Odaily星球日报讯 SEC在起诉中将BUSD和BNB定性为证券。

Odaily星球日报讯 据SEC针对币安的起诉书中表示，SEC指控BNB和BUSD为证券。

Odaily星球日报讯 据纽约时报报道，美国证券交易委员会（SEC）对币安和赵长鹏提出13项指控，包括客户资金处理不当以及对监管机构和投资者谎报其运营情况等。SEC表示，币安一直在混合“数十亿美元”的客户资金，并秘密将其转移到由赵长鹏控制的一家独立公司。此外，币安在其系统是否足以检测和控制操纵交易行为上误导了投资者。 此外，SEC指控币安没有采取足够的措施来限制美国投资者使用不受监管的交易所。

Odaily星球日报讯 美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控Binance.US将至少1.45亿美元转移到至由币安CEO赵长鹏控制的实体账户中，该账户随后购买了一艘价值1100万美元的游艇。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ个人曾在2022年10月至2023年1月期间从币安的一个银行账户收到6250万美元。

Odaily星球日报讯 Binance.US在其社交媒体发表官方声明，表示SEC的起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护，并表示，SEC的起诉“无论是基于事实、法律还是委员会自身的先例，都是不合理的”，将寻求国会介入，通过两党立法，为数字资产创造一个可行的监管体系。 此外，Binance.US还表示，在过去的两年半时间里，Binance.US一直与SEC进行真诚的接触交往，“我们接触的目标一直保持一致：积极合作，制定一个明确、实用的监管框架，使我们这样的企业能够发展壮大，创造就业，为美国消费者提供安全的数字资产访问”。

Odaily星球日报讯 币安针对此前SEC的起诉发表官方声明表示，币安一直积极回应、配合SEC调查，但SEC放弃、拒绝沟通，而是选择单方面采取行动提起诉讼。SEC单方面将某些代币和服务标记为证券，只会使这些问题更加复杂，币安将尽全力捍卫平台。 此外，币安还表示，任何关于Binance.US平台上用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，币安和币安附属平台（包括Binance.US）上的所有用户资产都是安全的，币安将积极抗辩任何不实指控。相反，SEC的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权，而保护投资者似乎并不是SEC的首要任务。

Odaily星球日报讯 CZ针对“SEC将SOL等代币定性为证券”在社交媒体上回应，“我们需要团结起来”。 据悉，美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ为规避美国对其以及币安和币安网站的监管，CZ在美国成立了BAM管理公司和BAM交易公司，并公开声称这些实体独立控制着Binance US平台的运营。 由CZ和币安控制的BAM Trading和BAM Management向投资者谎称了其对Binance US平台实施的控制措施，从BAM Management的私人投资者那里筹集了大约2亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在Binance US平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，表示Sigma Chain是一家在瑞士注册的加密资产交易公司。CZ是Sigma Chain的实际所有者，多名币安员工负责运营。其中，币安的后勤经理同时也担任Sigma Chain的总裁，她还对BAM Trading的银行账户具有签字权。Sigma Chain是币安两个平台的活跃交易员，并自称为“币安交易所的主要做市商”。 在Binance.US平台推出后，CZ指示Sigma Chain成为其首批做市商之一。此外，自从Binance.US平台开始向客户提供场外交易（OTC）交易和其转换交易和一键买卖（OCBS）服务以来，Sigma Chain一直作为Binance.US平台客户的交易对手，有时甚至是唯一的交易对手。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安运营着“充满欺骗和冲突的网络”。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安夸大了交易量，币安案与FTX案存在相似之处，而美国对加密货币的规定已经“非常明确”，投资顾问在加密货币方面必须谨慎。

Odaily星球日报讯 在彭博直播中，SEC主席Gary Gensler就“近期SEC对一系列加密交易平台降下制裁”发表意见。他表示，币安等交易所虚构交易量，存在腐败问题，一个个加密平台只为自己创造财富，他们是在和用户做对手盘，我们很难信任这些“开赌场的”（Casino Operators）保护投资者利益。适用于加密系统的制度边界和商业模型在任何其他金融领域都未曾见过，Crypto目前还是狂野西部（Wild West）。

Odaily星球日报讯 SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US相关的资产。根据向华盛顿特区地方法院提交的一份法庭文件，SEC寻求法院批准冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。 另一份文件要求法院“说明不应授予初步禁令的理由”，“命令被告为BAM客户的利益遣返资产”，“命令禁止被告销毁记录”以及其他许多要求。 如果该限制令被批准，币安将有五天的时间来确保只有Binance.US可以访问客户资金，并在30天内将所有客户资产转移到只有Binance.US可以访问的新钱包中。 在周一的诉讼中，SEC称，币安允许与CZ有关的两家公司Sigma Chain和Merit Peak获取BAM Trading持有的“数十亿美元”客户资金。 币安在回应最初诉讼的一份声明中表示，用户在Binance.US上的资金从未处于危险之中。（CoinDesk）

Odaily星球日报讯 CZ在推特上针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事回应称，如果法院批准该限制令，将只会影响Binance.US，Binance.com不受影响，资金是安全的。 此前消息，SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。

Odaily星球日报讯 针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事，Binance.US官方在推特上作出如下回应： 用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。直到最近，SEC官员仍然没有对客户资产的安全表示担忧。 在过去一周里，公司的法律顾问通过近乎全天候的对话，解决了SEC官员对客户资产安全的担忧。尽管Binance.US已向其提供了确保客户资产安全的信息，但SEC官员仍决定提交动议，寻求临时限制令和初步禁令。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。

Odaily星球日报讯 SEC在昨天的执法行动中对其提出要求采取了后续行动，寻求法院下令冻结币安、CZ以及Binance.US的资产并提交临时限制令。 SEC要求冻结资产，是因为CZ和币安高管被指控将客户资金转到CZ自己的投资基金中以按自身意愿使用，包括购买一艘1100万美元的游艇和购买BUSD。这些指控与对FTX、Alameda Research和SBF的指控类似，不过CZ和币安到目前为止只面临民事指控。 值得注意的是，SEC希望法院允许Binance.US继续允许客户赎回他们在该公司持有的资产。 SEC还希望一名联邦法官下令币安控股公司、Binance.US控股公司以及CZ提供经宣誓、核实的会计核算，这可能是对币安相关公司的首次全面公开核算。 SEC还要求华盛顿特区联邦法官下令归还资产，加快发现文件，授权保存文件并禁止销毁证据，并为币安、Binance.US和CZ的资产指定接管人。 今日早些时候消息，SEC寻求法院批准冻结Binance.US资产，对此，CZ表示，资产冻结令仅影响Binance.US，Binance.com不受影响。 另外，Binance.US官方回应称，用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。（The Block）

Odaily星球日报讯 韩国金融监管机构已暂停Gopax于3月7日提交的高管变更报告的审查，该报告包含了有关任命三名币安成员为Gopax内部董事的信息。 分析称，因SEC指控币安涉嫌违反《证券法》并申请冻结其资产，因此韩国当局不太可能受理此变更报告。 韩国金融监管机构的相关人士对此表示：“是否受理变更报告目前正在进行内部审查，有必要观察SEC的动向。虽然《金融交易特别法》中没有包括大股东资格相关问题，但我了解到政治事务委员会已经提议修改法律，以便对大公司股东进行审查。” 此前3月消息，币安已完成收购Gopax前的最后阶段，即向韩国金融监管机构申报。Gopax向韩国金融服务委员会金融情报室（FIU）提交虚拟资产经营者变更报告。报道指出，如果FIU接受这份变更报告，这将是全球币市交易平台通过韩国韩元交易平台进入韩国市场的首例。根据特定金融信息法，公司代表或董事变更登记时，必须提交变更报告。 之后4月消息，韩国金融监管部门要求韩国交易所Gopax在9个月后再次进行风险评估。目前，金融当局正在审查币安收购Gopax时提交的虚拟资产运营商（VASP）变更报告，审核结果预计要推迟到5月中旬。 同时，审核变更报告的推迟将进一步推迟向那些在GoFi（Gopax的加密货币存款服务）中绑定资金的用户偿还资金。因为只有在变更完成后，币安才能全额支付收购Gopax的费用，并归还绑定在GoFi上的566亿韩元（约4239万美元）客户资金。（Newspim）

Odaily星球日报讯 据Coingraph News报道，美国一家法院批准SEC冻结Binance.US子公司BAM Management和BAM Trading资产的请求。 法院还命令 Binance.US 在十天内将其账户中持有的所有法定货币和加密货币归还给其客户。 据悉，Binance.US和Binance.com是独立的实体，不会影响Binance.US客户的资产，只会冻结Binance.US的公司资产。 目前该媒体仅在Twitter发布消息，并未在其新闻网站发布，Odaily星球日报尚未找到法院批准源文件，暂无法确认消息真实性。

Tin tức Odaily Bộ Tư pháp Hoa Kỳ sẽ công bố vụ dàn xếp Binance tại cuộc họp báo vào ngày mai. (Bloomberg)

Tin tức Odaily Theo Reuters, chính quyền Hoa Kỳ sẽ đạt được thỏa thuận với Binance để giải quyết các cáo buộc liên quan đến việc tuân thủ chống rửa tiền và các vi phạm khác.

Odaily News Theo Forbes, CZ bị nghi sẽ từ chức sau khi cuộc điều tra hình sự hoàn tất.

Odaily đưa tin tờ Wall Street Journal đưa tin CZ đã đồng ý từ chức và nhận tội.

Odaily News Bloomberg dẫn lời những người quen thuộc với vấn đề này cho biết CZ đã đồng ý từ chức và nhận tội và sẽ không được phép giữ các vị trí điều hành tại Binance, nhưng ông vẫn sẽ giữ phần lớn cổ phần tại Binance.

Odaily News Reuters dẫn lời những người quen thuộc với vấn đề này khi báo cáo rằng các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ sẽ áp dụng mức phạt tổng cộng 4,368 tỷ USD đối với Binance, bao gồm 3,4 tỷ USD từ Bộ Tài chính Hoa Kỳ FINCEN (Cơ quan Thực thi Tội phạm Tài chính) và 9,68 USD từ OFAC (Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài). ) Một trăm triệu đô la Mỹ.

Odaily News Reuters trích dẫn hồ sơ tòa án cho thấy Binance phải đối mặt với ba cáo buộc hình sự, bao gồm thực hiện hoạt động kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép, cáo buộc âm mưu và vi phạm Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế.

Odaily đưa tin, theo Reuters, công tố viên phụ trách vụ án này tuyên bố rằng Binance đã đồng ý với mức phạt hình sự khoảng 1,81 tỷ USD do Hoa Kỳ áp đặt đối với nền tảng giao dịch, số tiền này sẽ được thanh toán trong vòng 15 tháng. Ngoài ra, Binance đã đồng ý tịch thu 2,51 tỷ USD tài sản. CZ đã đồng ý nộp phạt 50 triệu USD cho CFTC.

Odaily News Binance bị Hoa Kỳ cáo buộc vi phạm luật trừng phạt và chuyển tiền và đồng ý trả 4,3 tỷ USD để giải quyết các cáo buộc, theo tài liệu tòa án công bố hôm thứ Ba. Theo các điều khoản trong thỏa thuận bào chữa, Binance sẽ chỉ định một người giám sát tuân thủ độc lập trong ba năm và báo cáo với chính phủ Hoa Kỳ về các thủ tục tuân thủ của mình, cũng như nộp phạt. CZ bị cấm “tham gia vào hoạt động hoặc quản lý Binance trong hiện tại hoặc trong tương lai”, mặc dù lệnh cấm này sẽ kết thúc sau ba năm kể từ khi cơ quan quản lý bổ nhiệm.

Tin tức Odaily Theo Bloomberg, trong một tài liệu được công bố hôm thứ Ba, Binance đã bị cáo buộc ba tội danh, bao gồm vi phạm rửa tiền, âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ. Theo tài liệu của tòa án được công bố vào thứ Ba, Binance sẽ nộp phạt hình sự 1,8 tỷ USD và bị tịch thu 2,5 tỷ USD. Theo Bộ Tài chính Hoa Kỳ, các vi phạm của Binance bao gồm việc không chặn và báo cáo các giao dịch đáng ngờ với các nhóm khủng bố, bao gồm Lữ đoàn Al-Qassam của Hamas, Jihad Hồi giáo Palestine, al-Qaeda và Nhà nước Hồi giáo ở Iraq và Syria. Thông báo này được đưa ra trong bối cảnh Israel và Hamas đang bị lôi kéo vào một cuộc chiến nổ ra hơn sáu tuần trước. Theo tài liệu của tòa án, Binance cho phép ít nhất 1,1 triệu giao dịch trị giá hơn 898 triệu USD liên quan đến khách hàng Iran.

Binance và Giám đốc điều hành CZ của nó đã nhận tội hình sự về chống rửa tiền và vi phạm các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ, bao gồm cho phép giao dịch với các nhóm khủng bố như Hamas, như một phần của thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ nhằm giữ cho công ty hoạt động như một phần của hệ thống an ninh mạng. thỏa thuận toàn diện. Binance đồng ý nhận tội và nộp phạt hơn 4 tỷ USD. Changpeng Zhao đã đồng ý từ chức và nộp phạt 50 triệu USD như một phần của thỏa thuận dàn xếp, và ông đã nhận tội tại tòa án Seattle hôm thứ Ba. Thỏa thuận này bao gồm sự tham gia của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai và kết thúc cuộc điều tra kéo dài nhiều năm về sàn giao dịch tiền điện tử. Việc giải quyết bằng thương lượng sẽ giải quyết mọi cáo buộc về hành vi sai trái hình sự.

Odaily News Giám đốc điều hành mới của Binance, Richard Teng, đã đăng một bức thư ngỏ về Trust là một trách nhiệm mà tôi rất coi trọng và coi trọng. Với sự hỗ trợ của Changpeng Zhao (CZ) và đội ngũ lãnh đạo của chúng tôi, tôi chấp nhận vai trò này để chúng ta có thể tiếp tục gặp gỡ và trao đổi. vượt quá mong đợi của các bên liên quan trong khi thực hiện sứ mệnh cốt lõi của chúng tôi— Tự do tiền tệ. Nền tảng mà Binance được xây dựng ngày nay mạnh mẽ hơn bao giờ hết... Trọng tâm của tôi sẽ là: 1. Đảm bảo với người dùng rằng họ có thể tiếp tục tin tưởng vào sức mạnh tài chính, an toàn và bảo mật của công ty; 2. . Làm việc với các cơ quan quản lý để duy trì các tiêu chuẩn cao nhằm thúc đẩy sự đổi mới trên toàn thế giới đồng thời cung cấp các biện pháp bảo vệ quan trọng cho người tiêu dùng; 3. Làm việc với các đối tác để thúc đẩy sự phát triển và áp dụng Web3.

Odaily News Binance đã phát hành một báo cáo hôm nay cho biết: “Hôm nay, chúng tôi vui mừng thông báo rằng chúng tôi đã liên hệ với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính về lịch sử của họ. các vấn đề về đăng ký, tuân thủ và trừng phạt. Cuộc điều tra đã dẫn đến các giải pháp. Các nghị quyết này thừa nhận trách nhiệm của công ty chúng tôi đối với các vi phạm tuân thủ hình sự trước đây và cho phép công ty chúng tôi bắt đầu một chương mới đầy thách thức nhưng mang tính chuyển đổi trong quá trình học tập và phát triển. Đáng chú ý, trong nghị quyết của chúng tôi với các cơ quan Hoa Kỳ , họ không cáo buộc Binance chiếm dụng bất kỳ khoản tiền nào của người dùng và không cáo buộc Binance tham gia vào bất kỳ thao túng thị trường nào.”

Tin tức Odaily Theo thông báo do Bộ Tài chính Hoa Kỳ đưa ra ngày hôm nay, họ sẽ giữ quyền truy cập vào sổ sách, hồ sơ và hệ thống của Binance trong 5 năm để theo dõi tiến trình tuân thủ của Binance. “Thỏa thuận của Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) đánh giá mức phạt dân sự trị giá 3,4 tỷ USD đối với Binance, áp đặt 5 năm giám sát và yêu cầu các cam kết tuân thủ đáng kể, bao gồm cả việc đảm bảo Binance thoát hoàn toàn khỏi tài sản nước ngoài của Hoa Kỳ. ) đánh giá mức phạt 968 triệu USD và yêu cầu Binance tuân thủ một loạt nghĩa vụ tuân thủ các biện pháp trừng phạt nghiêm ngặt, bao gồm hợp tác đầy đủ với các quy định do FinCEN giám sát. Để đảm bảo rằng Binance tuân thủ các điều khoản trong thỏa thuận giải quyết của mình— — bao gồm cả việc không cung cấp dịch vụ cho Hoa Kỳ. người — và để đảm bảo hoạt động bất hợp pháp được giải quyết, Bộ Tài chính, thông qua người bảo quản, sẽ giữ quyền truy cập vào sổ sách, hồ sơ và hệ thống của Binance trong thời gian 5 năm. bao gồm khoản tiền phạt treo 150 triệu USD sẽ được FinCEN thu nếu Binance không tuân thủ các điều khoản của cam kết tuân thủ và giám sát bắt buộc.”

Odaily News Theo Bloomberg, CZ có thể phải đối mặt với mức án lên tới 10 năm tù, nhưng theo thỏa thuận nhận tội, anh ta dự kiến ​​sẽ không bị kết án hơn 18 tháng tù. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ vẫn chưa quyết định họ sẽ kết án anh ta trong bao lâu.

Odaily News BitMEX Research đăng trên nền tảng X rằng tòa án đã ra phán quyết rằng CZ sẽ được phép sống ở Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất trong khi chờ phán quyết. CZ phải trở về Hoa Kỳ 14 ngày trước khi tuyên án. Ngoài ra, WhaleWire đưa tin rằng CZ đã được tại ngoại với số tiền bảo lãnh cá nhân trị giá 175 triệu USD, một trong những khoản bảo lãnh lớn nhất trong lịch sử.

Odaily News BitMEX Research tuyên bố trên nền tảng X rằng trong thỏa thuận nhận tội của CZ, người ta tiết lộ rằng thỏa thuận này áp dụng cho tội phạm cấp 12. Hướng dẫn tuyên án nêu rõ mức án dự kiến ​​đối với tội phạm Cấp độ 12 là từ 10 đến 16 tháng. Tuy nhiên, thẩm phán không bắt buộc phải tuân theo hướng dẫn này. Theo tin tức trước đó, BitMEX Research đã đăng trên nền tảng X rằng tòa án đã ra phán quyết rằng CZ sẽ được phép sống ở Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất trong khi chờ phán quyết. CZ phải trở về Hoa Kỳ 14 ngày trước khi tuyên án. Ngoài ra, WhaleWire đưa tin rằng CZ đã được tại ngoại với số tiền bảo lãnh cá nhân trị giá 175 triệu USD, một trong những khoản bảo lãnh lớn nhất trong lịch sử. Theo Bloomberg, CZ có thể phải đối mặt với mức án lên tới 10 năm tù, nhưng theo thỏa thuận nhận tội, anh ta dự kiến ​​sẽ không bị kết án hơn 18 tháng tù. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ vẫn chưa quyết định họ sẽ kết án anh ta trong bao lâu.

Tin tức Odaily Người sáng lập và cựu Giám đốc điều hành Binance CZ đã được trả tự do với khoản bảo lãnh cá nhân trị giá 175 triệu USD. Phiên tòa tuyên án dự kiến ​​diễn ra vào 9:00 ngày 23 tháng 2 năm 2024, giờ Thái Bình Dương (1:00 ngày 24 tháng 2, giờ Bắc Kinh). Theo tài liệu của tòa án, anh ta sẽ gửi 15 triệu USD vào tài khoản ủy thác DWT và đồng ý từ bỏ số tiền này nếu vi phạm các điều kiện bảo lãnh. Ông cũng tìm được hai người bảo lãnh hứa sẽ cung cấp các khoản bảo lãnh lần lượt là 250.000 USD và 100.000 USD. Các điều khoản trả tự do cho CZ cấm anh ta vi phạm pháp luật, tán tỉnh nhân chứng hoặc nạn nhân hoặc sử dụng bất kỳ chất kích thích không kê đơn nào, vốn là những điều khoản thông thường của việc bảo lãnh. CZ được phép rời khỏi Hoa Kỳ và cho biết anh phải trở về 14 ngày trước khi tuyên án. (CoinDesk) Theo tin tức trước đó, BitMEX Research đã đăng trên nền tảng X rằng tòa án đã ra phán quyết rằng CZ sẽ được phép sống ở Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất trong khi chờ phán quyết. CZ phải trở về Hoa Kỳ 14 ngày trước khi tuyên án. Ngoài ra, WhaleWire đưa tin rằng CZ đã được tại ngoại với số tiền bảo lãnh cá nhân trị giá 175 triệu USD, một trong những khoản bảo lãnh lớn nhất trong lịch sử. Theo Bloomberg, CZ có thể phải đối mặt với mức án lên tới 10 năm tù, nhưng theo thỏa thuận nhận tội, anh ta dự kiến ​​sẽ không bị kết án hơn 18 tháng tù. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ vẫn chưa quyết định họ sẽ kết án anh ta trong bao lâu.

Odaily News Chủ tịch CFTC Hoa Kỳ Rostin Behnam cho biết trong một cuộc họp báo hôm thứ Ba rằng hành vi của Binance “làm suy yếu nền tảng của một thị trường tài chính an toàn và lành mạnh” và CFTC đã phạt công ty này 1,35 tỷ USD. Đây là mức phạt lớn nhất từng được cơ quan quản lý áp dụng. Rostin Behnam nói rằng các cuộc trò chuyện nội bộ giữa Binance CCO và những người khác chứng minh rằng Binance nhận ra rằng nền tảng của họ được sử dụng để tạo điều kiện cho các hoạt động tội phạm, bao gồm cả tài trợ khủng bố, nhưng lại chọn cách nhắm mắt làm ngơ vì lợi nhuận. Binance và các nhà lãnh đạo của nó đã tìm cách lừa dối và truyền bá cho nhân viên và khách hàng của họ, xây dựng một lượng người theo dõi sùng bái dựa trên việc phá vỡ các biện pháp kiểm soát tuân thủ của chính họ để tối đa hóa lợi nhuận của công ty trên hết. (CoinDesk) Trước đây, Binance và Giám đốc điều hành CZ của nó đã nhận tội hình sự về chống rửa tiền và vi phạm các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ, bao gồm cả việc cho phép giao dịch với các nhóm khủng bố như Hamas, như một phần của thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ. một thỏa thuận toàn diện để duy trì hoạt động của công ty. Binance đồng ý nhận tội và nộp phạt hơn 4 tỷ USD. CZ đã đồng ý từ chức và nộp phạt 50 triệu đô la như một phần của thỏa thuận dàn xếp mà anh ta đã nhận tội tại phòng xử án ở Seattle vào thứ Ba. Thỏa thuận này bao gồm sự tham gia của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai và kết thúc cuộc điều tra kéo dài nhiều năm về sàn giao dịch tiền điện tử. Việc giải quyết bằng thương lượng sẽ giải quyết mọi cáo buộc về hành vi sai trái hình sự. Theo Bloomberg, CZ có thể phải đối mặt với mức án lên tới 10 năm tù, nhưng theo thỏa thuận nhận tội, anh ta dự kiến ​​sẽ không bị kết án hơn 18 tháng tù. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ vẫn chưa quyết định họ sẽ kết án anh ta trong bao lâu.

Tin tức Odaily Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ (FinCEN) tuyên bố rằng người dùng VIP của Binance được cấp một loạt đặc quyền, bao gồm nhận được thông báo trước khi bị các cơ quan thực thi pháp luật điều tra. Theo FinCEN, quy trình này tương đối đơn giản và các thành viên nhóm Binance VIP được hướng dẫn liên hệ với người dùng đang bị điều tra thông qua “tất cả các phương tiện có sẵn”, bao gồm gửi tin nhắn văn bản và gọi điện thoại để thông báo cho khách hàng rằng tài khoản của họ đã bị đóng băng hoặc không bị đóng băng. Đáp lại, FinCEN cảnh báo nhân viên nhóm Binance VIP không nên đưa ra lời nhắc quá rõ ràng. Binance nói với nhóm VIP: “Theo lệnh của FinCEN, trong mọi trường hợp, chúng tôi không thể đưa ra gợi ý mạnh mẽ và trực tiếp yêu cầu người dùng chạy/thoát, nếu không chúng tôi sẽ bị kiện hoặc chịu trách nhiệm cá nhân. Ví dụ: nếu tài khoản của bạn được mở khóa / Tài khoản của bạn đã được điều tra từ 2 đến 3/4,” ông nói thêm rằng “do đó, có một động lực kinh doanh đáng kể để Binance” cố gắng hết sức để hỗ trợ những người dùng VIP này. Mặc dù các quy định cấm người Mỹ giao dịch trên nền tảng này, nhưng người dùng Mỹ đại diện cho một phần đáng kể trong cơ sở người dùng VIP, đôi khi chiếm 20% tổng phí giao dịch trên sàn giao dịch. (CNBC) Trước đây, Binance và Giám đốc điều hành CZ của nó đã nhận tội hình sự về chống rửa tiền và vi phạm các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ, bao gồm cả việc cho phép giao dịch với các nhóm khủng bố như Hamas, như một phần của thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ. một thỏa thuận toàn diện để duy trì hoạt động của công ty. Binance đồng ý nhận tội và nộp phạt hơn 4 tỷ USD. CZ đã đồng ý từ chức và nộp phạt 50 triệu đô la như một phần của thỏa thuận dàn xếp mà anh ta đã nhận tội tại phòng xử án ở Seattle vào thứ Ba. Thỏa thuận này bao gồm sự tham gia của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai và kết thúc cuộc điều tra kéo dài nhiều năm về sàn giao dịch tiền điện tử. Việc giải quyết bằng thương lượng sẽ giải quyết mọi cáo buộc về hành vi sai trái hình sự.

Odaily News Ủy viên Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) Caroline Pham cho biết ngoài các khoản tiền phạt đối với Binance và CZ, cựu giám đốc tuân thủ của Binance, Samuel Lim, cũng sẽ nộp phạt 1,5 triệu USD nếu thẩm phán liên bang phê chuẩn đề xuất giải quyết. , ông cũng bị cấm hoạt động như một nhà môi giới tương lai chưa đăng ký hoặc vận hành bất kỳ nền tảng phái sinh tiền điện tử bất hợp pháp nào. Caroline Pham cho biết đây là lần đầu tiên CFTC quy trách nhiệm cá nhân cho các giám đốc điều hành tuân thủ. Theo thông cáo báo chí do CFTC đưa ra, bốn hành động thực thi chống lại Binance của CFTC, DOJ, FinCEN và OFAC yêu cầu Binance phải trả tổng cộng hơn 4,3 tỷ USD tiền phạt và tịch thu hình sự. Trong số đó, CFTC yêu cầu Binance giao nộp 1,35 tỷ USD tiền lãi bất hợp pháp và nộp phạt dân sự 1,35 tỷ USD cho CFTC, ngoài ra, CZ cũng phải nộp phạt dân sự 150 triệu USD cho CFTC. Đây là mức phạt lớn nhất từng được cơ quan quản lý áp dụng. (CoinDesk)

Tin tức Odaily Để đáp lại thỏa thuận lịch sử của Binance với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, đồng sáng lập Binance He Yi đã đưa ra một bài đăng trên nền tảng X nhấn mạnh rằng các cơ quan quản lý Hoa Kỳ không cáo buộc Binance chiếm dụng tiền của người dùng hoặc tham gia thao túng thị trường. Binance cam kết tăng cường hơn nữa các biện pháp tuân thủ và tiếp tục xây dựng và phát triển nền tảng của mình. Ngoài ra, He Yi còn nói trong cộng đồng: “Việc tuân thủ ban đầu của chúng tôi chưa đủ tốt và chúng tôi phải bị đánh khi mắc sai lầm. Binance không sử dụng tiền của người dùng, cũng như không thao túng thị trường. Nếu tuân thủ tốt thì đó là điều tốt”. vẫn là một cậu bé ngoan; điều này không nhằm vào Binance. Trước đây đã có BitMEX, bây giờ là Binance, hãy xếp hàng, đến từng người một. Bây giờ là Binance, tuân thủ và một chương mới đã mở ra.

Odaily News GeekWire tiết lộ những bức ảnh trực tiếp về CZ xuất hiện tại tòa án Seattle. Theo tin tức trước đó, CZ, người sáng lập và cựu CEO của Binance, đã được trả tự do với khoản bảo lãnh cá nhân trị giá 175 triệu USD. Phiên tòa tuyên án dự kiến ​​diễn ra vào 9:00 ngày 23 tháng 2 năm 2024, giờ Thái Bình Dương (1:00 ngày 2 tháng 2). 24, giờ Bắc Kinh) được tổ chức.

Tin tức Odaily Về cuộc thảo luận trong cộng đồng về việc giám sát tiếp theo của SEC, đồng sáng lập Binance He Yi nói rằng SEC là một vụ kiện dân sự và sẽ được kiện tụng từ từ. Tương tự với Ripple Theo tin tức trước đó, để đáp lại thỏa thuận lịch sử của Binance với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, He Yi đã đưa ra một bài đăng trên nền tảng X nhấn mạnh rằng các cơ quan quản lý Hoa Kỳ không cáo buộc Binance chiếm dụng tiền của người dùng hoặc tham gia thao túng thị trường. Binance cam kết tăng cường hơn nữa các biện pháp tuân thủ và tiếp tục xây dựng và phát triển nền tảng của mình. Ngoài ra, He Yi còn nói trong cộng đồng: “Việc tuân thủ ban đầu của chúng tôi chưa đủ tốt và chúng tôi phải bị đánh khi mắc sai lầm. Binance không sử dụng tiền của người dùng, cũng như không thao túng thị trường. Nếu tuân thủ tốt thì đó là điều tốt”. vẫn là một cậu bé ngoan; điều này không nhằm vào Binance. Trước đây đã có BitMEX, bây giờ là Binance, hãy xếp hàng, đến từng người một. Bây giờ là Binance, tuân thủ và một chương mới đã mở ra.

Odaily News Conor Grogan, giám đốc Coinbase, đã đăng về số dư tiền mặt hoặc số tiền không có trong ví PoR. Binance có nhiều khả năng sẽ trả đầy đủ khoản tiền phạt 4,3 tỷ USD của Bộ Tư pháp mà không cần bán tài sản tiền điện tử.

Báo cáo mới nhất của Odaily News Matrixport cho thấy rằng với việc CZ từ chức CEO và số tiền phạt thấp hơn mức 10 tỷ USD đáng lo ngại trước đó, Binance có thể vẫn là một trong ba sàn giao dịch hàng đầu trong 2-3 năm tới. Có thể sẽ có áp lực “hợp lý hóa” công ty với 6.000 nhân viên. Mặc dù thỏa thuận bào chữa này không có sự tham gia của SEC Hoa Kỳ nhưng đây là một kết quả rất có lợi cho chính CZ và Binance. Người ta có thể nghĩ rằng các cơ quan của Hoa Kỳ đang làm sạch ngành công nghiệp này trong năm nay bằng cách chia nhỏ các ngân hàng liên quan đến tiền điện tử của Hoa Kỳ, vì hai trong số các ngân hàng này vận hành một sổ cái nội bộ mà các công ty tiền điện tử có thể sử dụng suốt ngày đêm để di chuyển tiền pháp định. Có thể cho rằng, không còn nhiều người chơi chính (được cho là) ​​còn lại và thị trường đang định giá một sự kiện giảm rủi ro lớn. Về tác động của quy định này, báo cáo đã phân tích rằng nhiều sàn giao dịch hơn sẽ tăng cường các chương trình tuân thủ của họ và trở thành một phần của thỏa thuận chia sẻ giám sát, điều này sẽ giúp phê duyệt các quỹ ETF Bitcoin giao ngay tại Hoa Kỳ. Với thỏa thuận bào chữa này, kỳ vọng đối với Bitcoin ETF giao ngay có thể đã tăng lên 100% vì toàn bộ ngành sẽ buộc phải tuân thủ các quy tắc tương tự mà các công ty tài chính truyền thống phải tuân theo. Hơn nữa, sự rửa sạch của ngành sẽ củng cố khả năng chấp nhận Bitcoin của các nhà đầu tư tổ chức và có thể biến Bitcoin trở thành tài sản trú ẩn an toàn trong danh mục đầu tư của nhà đầu tư. Các cơ quan đang đến và tất cả các hành động thực thi của các cơ quan Hoa Kỳ trong năm nay là một bước đi theo hướng đó. Khi môi trường vĩ mô tiếp tục cung cấp các điều kiện thuận lợi và nhu cầu thể chế, năm 2024 có thể sẽ là một năm mạnh mẽ khác đối với Bitcoin - và CZ có thể quay trở lại trong thị trường gấu tiếp theo vào năm 2026.

Odaily News Giám đốc điều hành mới của Binance, Richard Teng đã tweet rằng nền tảng kinh doanh của Binance rất vững chắc và Binance tiếp tục vận hành sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới tính theo khối lượng giao dịch, với cơ cấu vốn không có nợ và mức phí vừa phải, mặc dù phí tính cho người dùng là rất cao. tương đối cao, thấp nhưng có doanh thu và lợi nhuận cao.

Odaily News CZ đã đưa ra một bức thư nội bộ với nội dung: Cảm ơn mọi người vì những lời nói ấm áp, quan tâm và cảm động, và quan trọng hơn là đã giữ cho con tàu này tiếp tục hoạt động. Vì hiện tại tôi nhận được rất nhiều tin nhắn nên tôi không thể trả lời hết được. Vì vậy, hãy để tôi nói về nó ở đây. Đó chắc chắn là một ngày khó khăn đối với tôi, phải trải qua quá trình xa lạ này với sự chênh lệch hoàn toàn về thời gian (12 giờ) và phải hầu tòa mà không được sử dụng điện thoại trong hầu hết thời gian trong ngày. Tôi đã viết trước dòng tweet này lúc 4 giờ sáng. Giữa tất cả các tài liệu pháp lý dài khác mà tôi phải xem xét, tôi thực sự không có thời gian để viết trước một bản ghi nhớ nội bộ. Tôi nghĩ nhóm truyền thông của chúng tôi làm rất tốt. Tôi sẽ không lặp lại những gì đã được nói. Tôi chỉ muốn nói rằng tôi tự hào về công việc của bạn ngày hôm nay, quá khứ và tương lai. Binance sẽ ổn thôi. Tôi sẽ phải chịu đựng một chút đau đớn, nhưng tôi sẽ sống sót. Mặc dù sẽ có một số thay đổi về cấu trúc nhưng chúng ta sẽ vượt qua được điều này. Nhìn lại vài năm sau, có lẽ đó không phải là điều tồi tệ đến thế. Dù sao thì tôi cũng cần nghỉ ngơi. Bây giờ tôi đã hiểu, bạn phải tiếp tục làm việc chăm chỉ và đừng phàn nàn rằng tôi lười biếng. Để làm tâm trạng nhẹ nhàng hơn một chút, cụm từ/clip nổi tiếng này từ Star Trek (2009) hiện lên trong đầu tôi. Tôi cần mọi người tiếp tục làm tốt. Đó là một bộ phim hay nếu bạn chưa xem. Hãy giúp Richard chuyển sang vai trò mới của anh ấy. Chúng ta sẽ gặp nhau ở hội nghị, tôi sẽ nói vài lời ở đó rồi chuyển nó cho Richard.

Odaily News CZ đã đăng trên nền tảng X, cảm ơn sự quan tâm của bạn. Mặc dù tôi không thể trả lời hoặc thậm chí không thể gặp mọi người nhưng tôi thực sự rất biết ơn. CZ cũng cho biết: Mặc dù tôi thường nói đùa rằng tôi muốn nghỉ hưu sớm nhưng bây giờ sự thay đổi cuối cùng đã đến, tôi đang cố gắng thích ứng với sự thay đổi này. Trong hai ngày qua, một số bạn bè đã nói với tôi rằng sẽ có một Giai đoạn “tâm lý linh hoạt”, mặc dù tôi không chắc chắn về điều này, dù câu nói đó có đúng hay không nhưng như mọi khi, trạng thái tinh thần của tôi rất ổn định và hiện tại tôi đang “tận hưởng” tất cả thời gian rảnh rỗi mà mình bất ngờ có được.

Odaily đưa tin John Reed Stark, cựu giám đốc Văn phòng Thực thi Internet của SEC Hoa Kỳ, đã đăng trên trang Jones đã xem xét lại quyết định và ra lệnh cho CZ ở lại Hoa Kỳ. Theo Bộ Tư pháp, lý do nắm giữ CZ là: 1. CZ rất giàu có và là một tỷ phú, 2. Phần lớn tài sản của CZ có thể nằm ngoài tầm kiểm soát của chính quyền Hoa Kỳ, 3. CZ sống ở Ả Rập Thống nhất Emirates, quốc gia không có hiệp ước dẫn độ với Hoa Kỳ, 4. Mặc dù CZ tự nguyện ra tòa để nhận tội nhưng khi khả năng phải ngồi tù đến gần, CZ có thể sẽ chọn không quay lại để nhận bản án. Theo các điều khoản của thỏa thuận trái phiếu hiện tại, CZ có thể rời khỏi Hoa Kỳ vì anh ta đã gửi 15 triệu USD vào tài khoản ủy thác, ký một trái phiếu bảo đảm cá nhân trị giá 175 triệu USD và tìm được người bảo lãnh để cung cấp thêm tiền.

Odaily đưa tin rằng John Reed Stark, cựu giám đốc Văn phòng Thực thi Internet của SEC Hoa Kỳ, đã đăng trên trang này mức án vài tháng tù giam cộng với vài tháng giam giữ tại nhà).

Tin tức Odaily Trong hồ sơ tòa án hôm thứ Năm, các luật sư tuyên bố rằng người sáng lập Binance CZ “không gây rủi ro cho chuyến bay” và nên được phép quay trở lại Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất vào lúc này. Hồ sơ được biên tập lại một phần bác bỏ hồ sơ gần đây của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ lập luận rằng CZ lẽ ra không nên rời khỏi đất nước trước khi tuyên án vào tháng 2 sau khi nhận tội vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng. Luật sư của CZ lập luận rằng bằng cách đến Hoa Kỳ để nhận tội, CZ đã chứng minh rằng anh ta sẽ không gặp rủi ro khi bỏ trốn. Tài liệu nêu rõ rằng thẩm phán phụ trách vụ án, Brian Tsuchida, đồng ý với quan điểm này và nhận thấy sự xuất hiện của CZ rất thuyết phục. (CoinDesk) Trước đây, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã yêu cầu Thẩm phán Richard A. Jones xem xét lại quyết định rời khỏi đất nước của CZ và ra lệnh cho CZ ở lại Hoa Kỳ. Theo các điều khoản của thỏa thuận bảo lãnh hiện tại, CZ có thể rời khỏi Hoa Kỳ vì anh ta đã gửi 15 triệu đô la vào tài khoản ủy thác, ký một trái phiếu nhận dạng cá nhân trị giá 175 triệu đô la và tìm được người bảo lãnh để cung cấp thêm tiền. John Reed Stark, cựu giám đốc Văn phòng Thực thi Internet của SEC Hoa Kỳ, đã đăng về những tháng bị giam giữ cộng với vài tháng bị quản thúc tại nhà).

Odaily News Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã phản hồi tuyên bố của nhóm bào chữa cho CZ trong hồ sơ tòa án mới nhất rằng anh ta phải đối mặt với một bản án “ngắn gọn” và không có động cơ bỏ trốn. Chính phủ nói rõ rằng theo hướng dẫn hình sự, CZ có thể bị kết án lên tới 18 tháng tù và các công tố viên có thể yêu cầu mức án tối đa theo luật định lên tới 10 năm. Tài liệu đề cập rằng mặc dù CZ có quan hệ gia đình và chưa ngồi tù nhưng bản án mà anh ta phải đối mặt sẽ có tác động đáng kể đến anh ta. Dựa trên điều này, chính phủ Hoa Kỳ tin rằng các biện pháp mà họ đề xuất nhằm hạn chế việc đi lại của CZ trong thời gian nhận tội và tuyên án là hợp lý và cần thiết, nhằm đảm bảo rằng CZ có thể chịu trách nhiệm pháp lý tại Hoa Kỳ và giảm rủi ro chuyến bay tiềm ẩn của anh ta.

Odaily News Thẩm phán liên bang Richard Jones tại Quận Seattle, Hoa Kỳ hôm thứ Năm đã phê chuẩn đề nghị của chính phủ Hoa Kỳ, yêu cầu cựu Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao phải ở lại Hoa Kỳ trước khi chấp nhận bản án vì vi phạm luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ. Trong tài liệu tòa án đệ trình hôm thứ Năm, một thẩm phán đã đồng ý với Bộ Tư pháp rằng Zhao có nguy cơ bỏ trốn. (Reuters) Theo tin tức trước đó, CZ đã yêu cầu tòa án cho phép trở lại UAE trước khi tuyên án.

Odaily星球日报讯 据彭博，SEC在纽约联邦法院起诉加密货币交易所Coinbase。

Odaily星球日报讯 SEC 在 Coinbase诉讼中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和 NEXO 定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出， 1.该交易所从未在SEC注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，也从未获得任何豁免，从而规避了国会为美国的证券市场建立的信息披露制度，藐视监管； 2.一直以来，Coinbase通过收集手续费和其他方式从投资者处获得了数十亿美元的收入，但却未给予注册要求的披露和投资者保护，因此将投资者置于巨大风险之中； 3.Coinbase违反了证券市场关键功能的分离规定； 4.作为一个未注册的经纪人进行运作，它向投资者提供了另外两项违规服务：Coinbase Prime、Coinbase Wallet； 5.Coinbase违反Howey测试，让Howey测试标准认定为证券的加密货币资产进行交易； 6.Coinbase提供的质押计划服务，向投资者25-35%的佣金，违反了SEC证券法。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase产生的收入和支出流向了Coinbase的母公司CGI。例如，CGI 2022年的合并资产负债表和运营报表包括：与Coinbase服务相关的基金和加密资产及负债；Coinbase服务产生的总收入；Coinbase的技术和开发费用；以及Coinbase的销售和营销费用。 Coinbase和CGI拥有同一个董事会，CGI的大多数高管在Coinbase担任相同的高管职位，包括Brian Armstrong，他同时担任Coinbase和CGI的首席执行官。这两个实体都通过同一个网站（coinbase.com）运营，并通过同一个博客、Twitter feed、Facebook页面、LinkedIn页面和YouTube频道传播公共信息。事实上，在他们的公开声明中，Coinbase和CGI并没有进行区分。

Odaily星球日报讯 在对Coinbase的起诉书中，SEC请求法院做出裁决：（a）永久禁止被告违反证券法相关规定的行为；（b）命令被告人交出非法所得，并支付预付利息；（c）对 Coinbase 进行民事罚款，并要求其为投资者的利益给予适当或必要的公平救济。值得注意的是，昨日SEC对Binance裁决中，还禁止其永久从事金融业相关业务，包括加密金融。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase每年在营销和销售上花费数亿美元，以维护和招揽新投资者。根据CGI提交的2022年10-K表格，Coinbase的“成功取决于我们留住现有客户和吸引新客户（包括开发人员）的能力，以增加我们产品、服务和平台的参与度。”为此，Coinbase网站充满了开设Coinbase账户的链接以及营销激励和促销广告，旨在吸引更多投资者到Coinbase平台。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase要求寻求通过Coinbase平台和Prime进行买卖或交易的客户在coinbase.com上创建一个帐户，并将其加密资产或法定货币转移到Coinbase。一旦资产转移到Coinbase，Coinbase就会将相应的金额记入客户账户的内部分类账中。Coinbase的内部分类账单独跟踪每个客户的加密资产和法定货币的每笔存取款，但Coinbase还会将性质相似的客户资金和加密资产混合在一起。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，从2019年开始，Coinbase成立加密评级委员会（CRC）来评估某些加密资产的「Howey Test」进行打分，进而判定是否可以在Coinbase平台上进行交易。 为了实现Coinbase平台的指数级增长，提高自己的交易利润，Coinbase做出了战略性的商业决策，即使一些项目的「风险」得分很高，符合证券标准，依然坚持上线。 CRC成立一年后，Coinbase平台上的加密资产数量翻了一倍， 2021年同样如此。甚至Coinbase上币团队还会直接与资产发行方对话，要求其删除一些有悖于Howey Test的话术（言论）和声明，从而避免监管审查。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，作为其成为上市公司努力的一部分，CGI于2021年2月25日向SEC公开提交了S-1表格，以注册其A类普通股的发行。SEC工作人员根据适用的披露和会计要求审查了该注册声明（以及早期的保密草案和随后公开提交的修订）。 作为审查过程的一部分，SEC工作人员发表了意见，CGI提交了回应函和修改的注册声明。 2021年4月1日，CGI的S-1表格宣布生效。在其S-1表格中，CGI承认了Coinbase提供的用于交易的加密资产存在可能被视为证券的风险，因此Coinbase可能被发现从事未注册的经纪、交易所和/或清算机构活动。 自S-1表格生效以来，CGI在向SEC提交的每一份年度和季度报告（分别为10-K和10-Q表格）中几乎逐字逐句地披露了相同的信息。

Odaily星球日报讯 据The Block编辑Frank Chaparro，Coinbase首席法律官兼总法律顾问Paul Grewal针对SEC诉讼一事发布回应表示，在没有明确的数字资产行业规则的情况下，SEC的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像Coinbase这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营业务。

Odaily星球日报讯 美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam今日将出席众议院农业委员会关于“为数字资产现货市场提供清晰度”的主题听证会，证词现已公布。 Rostin强调了国会应采取立法行动，解决数字商品市场缺乏联邦监管的问题，并认为这将助于保护客户、确保市场弹性和稳定，并防止风险传染到传统金融系统中。Rostin补充称，监管的目标应该是保护客户资产、监控交易活动、禁止利益冲突以及实施严格的网络安全标准等。 此外，Rostin还呼吁国会提供必要的资金，以确保监管者有足够的资源执行新的监管职责。

Odaily星球日报讯 新泽西州已对Coinbase的加密货币质押产品销售违规行为展开调查，并发布了一份简要的停止与禁止令。新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中阐述道，Coinbase通过Coinbase平台，使用州际商业的手段和工具，将多个加密资产买家和卖家的订单聚集在一起，这些资产作为证券进行买卖，使用一个带有非自由支配规则的交易设施，让订单进行交互，让买家和卖家就这些证券的交易条款达成一致。因此，Coinbase被要求在SEC注册为国家证券交易所或根据此类注册的豁免进行运营，但Coinbase并没有这样做。 其次，Coinbase通过Coinbase平台、Prime和Wallet，利用州际商业的手段和工具，为他人的账户进行证券交易，例如，招揽加密资产证券的潜在投资者，将自己定位为买卖加密资产证券的场所，通过开设客户账户和处理客户资金和加密资产来促进加密资产证券的交易，通过Coinbase控制的账户和数字钱包购买证券（将其混合并视为可替代的），并由此获得补偿。因此，Coinbase被要求在SEC注册为经纪人或根据豁免进行运营，但Coinbase也没有这样做。 最后，Coinbase作为中介，在Coinbase平台上结算加密资产证券交易。Coinbase还担任证券托管人，要求客户将其加密资产证券存入Coinbase控制的钱包中，创建了一个集中处理证券的系统，在该系统中，在Coinbase平台上存入和交易的证券被视为可替代的，客户账户被Coinbase借记和贷记，以结算客户交易。因此，Coinbase被要求在SEC注册为清算机构或根据豁免进行运营，但Coinbase同样没有这样做。

Odaily星球日报讯 Watcher.Guru发推称，截至目前，美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动，包括伊利诺伊州、佛蒙特州、阿拉巴马州、肯塔基州、加利福尼亚州、马里兰州、威斯康星州、华盛顿、新泽西州、南卡罗来纳州。 此前消息，新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase已经并继续违反《证券法》第5(a)和5(c)条，因其从事与其质押计划相关的未经注册的证券发行和销售。在此过程中，Coinbase剥夺了投资者关于Coinbase及其质押计划产品的重要信息获取，包括Coinbase如何使用发行收益以及影响该企业和投资这些证券的风险和趋势。 此外，Coinbase已经并将继续通过其网站、社交媒体页面、博客、谷歌和其他广告投放渠道向公众推销Coinbase质押计划，将其作为一个“想赚多少就赚多少”的投资机会。 CGI承认了Coinbase质押计划的“盈利”和“收益”潜力，并在其他SEC公开文件以及季度收益和分析师电话会议中强调了该计划的增长和成功，这些记录可在Coinbase的网站上找到。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在提交给SEC文件中，CGI披露了与质押相关的风险，即由于网络安全攻击、客户私钥丢失或其他安全问题，或者如果Coinbase的节点“验证器、任何第三方服务提供商或智能合约未能按预期运行”，“客户的资产可能会损失且无法挽回”。 此外，CGI于2022年9月30日提交的10-Q表格规定，客户的加密资产“不受任何政府或政府机构的保险或担保”；Coinbase“依赖（其）合作伙伴的运营、流动性和财务状况来妥善保管客户资产”；Coinbase的义务不限于某些客户合同；在某些情况下，保险范围是有限的，“可能无法涵盖某些损失的程度和损失的性质，在这种情况下，（Coinbase）可能要对所遭受的全部损失负责，这可能大于（其）所有资产。”

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在由Coinbase控制并按资产隔离的钱包中，该公司控制和汇集质押计划投资者的加密资产，连同Coinbase自己的加密资产一起。Coinbase还将自己的加密资产与质押计划投资者的资产一起进行质押，包括作为五种协议的同一质押池的一部分。 此外，Coinbase将所有由投资者提交并根据可质押资产隔离的加密资产视为可替代资产。

Odaily星球日报讯 Coinbase CEO称，美国证监会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表了相互矛盾的声明，对什么是证券和什么是商品都没有达成一致意见。同时，SEC的执法方式也损害了美国的利益。 他表示，我们也曾试图反复注册，但是没有成功（此前SEC指控Coinbase通过让用户交易大量实际上是未注册证券的加密代币来逃避监管），我们对事实和法律有信心。

Odaily星球日报讯 彭博社今日刊文称，Coinbase在与SEC的法律斗争中面临生死考验，SEC的执法行动对Coinbase尤其不利。Coinbase去年超过80%的收入来自美国，现在其商业模式面临着近乎生死存亡的威胁。 Ashbury Legal的律师Ashok Ayyar表示：“对于Coinbase来说，这个案子是生死攸关的，因为它更专注于美国市场。预计Coinbase会对此展开激烈的诉讼。诉讼称，Coinbase几乎所有的美国业务都是非法的。” Oppenheimer & Co.分析师Owen Lau预计Coinbase会面临一场长期的法律战。他说：“虽然Coinbase可能在短期内正常运营，但SEC的指控可能造成声誉损害并可能导致用户从该平台撤资。” 在第一季度，Coinbase的收入已经不到其2021年末峰值的三分之一。过去两天，其股价下跌了20%。 从长远来看，如果SEC胜诉，Coinbase将面临更大的打击。此案可能会迫使该公司停止提供被视为证券的代币的托管和交易，从而威胁到其很大一部分业务。 “如果SEC阻止Coinbase交易一些他们认为是证券的代币，这可能会对Coinbase的财务健康产生巨大影响，”Lau说，“我认为，面临风险的营收可能超过50%。” 但他补充称，SEC可能无法在所有指控中获胜：“需要注意的是，失去一切的可能性可能非常低。” 昨日消息，SEC起诉Coinbase，指控Coinbase未能在该机构注册为经纪商、交易所或清算公司，且Coinbase的质押计划也违反了证券法。另外，SEC将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO认定为证券。