Hôm nay, một thẩm phán người Hà Lan đã ra phán quyết tại Tòa án 's-Hertogenbosch rằng người đồng sáng lập Tornado Cash và nhà phát triển cốt lõi Alexey Pertsev đã phạm tội rửa tiền. Tòa án kết án Pertsev 64 tháng tù. Trong năm qua, các vấn đề pháp lý DeFi do Tornado Cash gây ra đã được ngành rất quan tâm. Năm nay, mặc dù nhóm liên tục nhấn mạnh định hướng tuân thủ của mình nhưng Uniswap, “anh cả” trong lĩnh vực DeFi, vẫn bị SEC khởi kiện. Phán quyết có tội ngày hôm nay đối với Tornado Cash Lianchuang sẽ có tác động gì đến các nhóm khởi nghiệp DeFi trong tương lai? DeFi sẽ cùng tồn tại với quy định như thế nào trong tương lai?

Nếu nhóm và giao thức bị tách rời, liệu có khó thoát khỏi sự giám sát của DeFi?

Bản dùng thử Tornado Cash tiếp tục đóng vai trò là lời cảnh tỉnh cho các dịch vụ tiền điện tử khác.

Vào tháng 4 năm 2023, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã công bố báo cáo đánh giá về các hoạt động tài chính bất hợp pháp trong DeFi. Báo cáo này tiết lộ những rủi ro tiềm ẩn trong các dịch vụ DeFi và cung cấp phân tích chuyên sâu về những kẻ bất hợp pháp sử dụng các dịch vụ này để thực hiện các hoạt động tội phạm. Ba tháng sau, bốn thượng nghị sĩ Hoa Kỳ đề xuất “Đạo luật thực thi và tăng cường an ninh quốc gia về tài sản tiền điện tử”, cũng nhằm mục đích tăng cường giám sát trong các lĩnh vực KYC, AML và DeFi.

"Đạo luật thực thi và tăng cường an ninh quốc gia về tài sản tiền điện tử" cung cấp một khuôn khổ mới để giám sát DeFi. Nó yêu cầu sự giám sát của DeFi giống như sự giám sát của các tổ chức tiền điện tử khác và yêu cầu bất kỳ "người" nào có thể kiểm soát dự án đều phải chịu trách nhiệm. cho dự án. Dự luật có thể đề cập rằng nếu không có người cụ thể nào có thể kiểm soát dịch vụ DeFi thì bất kỳ nhà đầu tư nào đầu tư hơn 250.000 USD vào dự án đều phải chịu trách nhiệm về dự án.

Bài đọc liên quan: " "Phán quyết thân thiện" của tòa án Hoa Kỳ đối với Uniswap có ý nghĩa gì đối với quy định của DeFi? 》

Nhắc lại các điểm nóng về quy định hiện tại, trọng tâm xung quanh phiên tòa Pertsev là liệu các luật nhằm hạn chế hoạt động rửa tiền có thể thích ứng với các giá trị như đổi mới tài chính dựa trên blockchain và các giao dịch ẩn danh hay không.

Trong phiên điều trần hồi tháng 3 trước Pertsev, các công tố viên lập luận rằng các nhà phát triển giao thức đã không làm đủ để ngăn chặn tội phạm khai thác Tornado Cash. Người bào chữa của Pertsev phản bác rằng các công tố viên nên xem xét tính chất tự động và nguồn mở của hợp đồng thông minh cốt lõi của Tornado Cash. "Sẽ là sai lầm nếu buộc Pertsev phải chịu trách nhiệm đối với người dùng Tornado Cash, vì những người dùng này được thiết kế ẩn danh và độc lập."

Keith Cheng, luật sư bào chữa của Pertsev, nói rằng không ai trong số các bên tham gia dự án có thể ngăn cản người dùng sử dụng mã hợp đồng thông minh nguồn mở theo bất kỳ cách nào họ muốn. Những người đóng góp cho giao thức là một tổ chức phi tập trung không có người chịu trách nhiệm duy nhất như trong một công ty truyền thống.

Nhưng các công tố viên bác bỏ quan điểm đó, cho rằng giá trị của công nghệ này vượt xa nghĩa vụ pháp lý trong việc ngăn chặn các nền tảng giúp đỡ tội phạm và các tổ chức bị trừng phạt, chẳng hạn như nhóm hack Lazarus Group của Triều Tiên, che giấu nguồn gốc của tài sản bị đánh cắp. Công tố viên Martine Boerlage cho biết: “Tornado Cash không chỉ là một hợp đồng thông minh, nó hoạt động giống như một công ty”.

Nhưng có lẽ do tính chất gây tranh cãi của vụ án nên phiên tòa xét xử Pertsev ở Hà Lan rất mờ ám, các công tố viên chỉ tiết lộ cáo trạng của Pertsev một tuần trước phiên tòa xét xử anh ta. Phiên tòa trước đó và một loạt phiên điều trần cũng được tiến hành bằng tiếng Hà Lan.

Tuy nhiên, Pertsev đã giành được nhiều sự ủng hộ, bao gồm các kiến nghị, gây quỹ cho luật sư và tuyên bố vô tội trước thỏa thuận bị tấn công. Việc bắt giữ Pertsev đã gây ra làn sóng phản đối kịch liệt trong cộng đồng tiền điện tử, đặc biệt là các nhà phát triển, những người lo ngại rằng các cáo buộc chống lại anh ta có thể tạo tiền lệ nguy hiểm cho việc hình sự hóa các nhà phát triển phần mềm.

Các áp phích ủng hộ Alexey Pertsev được phân phát bên ngoài tòa án Hà Lan.

Trước đây, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và các cơ quan quản lý khác (DOJ) đã đệ đơn tố cáo hình sự đối với người sáng lập Tornado Cash là Roman Storm và Roman Semenov, cáo buộc hai người này âm mưu rửa tiền, vi phạm lệnh trừng phạt và điều hành một hoạt động kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép trong quá trình hoạt động của Tornado Cash. Mọi người phải đối mặt với ít nhất 20 năm tù.

Storm đã bị bắt vào năm ngoái và sẽ ra tòa vào tháng 9 năm nay; Semenov vẫn chưa bị bắt. Phán quyết của Pertsev có thể sẽ quyết định kết quả của các phiên tòa trong tương lai đối với hai người sáng lập Tornado Cash.

Sau Tornado, vụ Uniswap trở thành tâm điểm

Trên thực tế, sau Tornado Cash, nhiều chủ sở hữu giao thức tiền điện tử đã bị buộc tội về các hoạt động tội phạm xảy ra trên đó. Ví dụ: Uniswap bị cáo buộc cho phép phát hành và giao dịch các token lừa đảo trên giao thức. Vụ kiện này cuối cùng đã bị tòa án bác bỏ vào năm 2023.

Vào cuối năm ngoái, a16z đã viết thư bình luận cho sự kiện chủ đề "Giám sát quốc tế các hoạt động tài sản tiền điện tử" của Ủy ban ổn định tài chính (FSB). Lúc đầu, ông đề cập đến sự cần thiết phải thảo luận rõ ràng về sự khác biệt giữa DeFi và. CeFi, cũng như DeFi thích hợp. Khung pháp lý sẽ điều chỉnh các ứng dụng Web3 chứ không phải giao thức Web3 (điều chỉnh doanh nghiệp, không phải phần mềm). Cuộc tranh luận vẫn tiếp tục về việc các giao thức và ứng dụng DeFi phù hợp với bối cảnh quy định ở đâu, nhưng ngay cả như vậy, hầu hết các chuyên gia pháp lý đều đồng ý rằng bất kỳ giao diện DeFi nào có quan hệ với Hoa Kỳ (được định nghĩa rộng rãi) đều phải tuân thủ luật trừng phạt của Hoa Kỳ.

Vào ngày 11 tháng 4 năm nay, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra cảnh báo tới Uniswap Labs vào thứ Tư, lên kế hoạch thực hiện hành động cưỡng chế đối với công ty. Có thông tin cho rằng cảnh báo được đưa ra dưới dạng "Thông báo Wells", mà Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ sẽ gửi cho một công ty trước khi khởi kiện chính thức để cung cấp cho công ty cơ hội cuối cùng để bác bỏ mọi cáo buộc. Hiện tại, vẫn chưa rõ bản chất cụ thể của các cáo buộc của SEC đối với Uniswap Labs.

Thị trường rất nhạy cảm với tin tức Theo dữ liệu thị trường, bị ảnh hưởng bởi tin tức về "cảnh báo của SEC", giá UNI đã giảm từ 14 USD xuống mức 9,58 USD hiện tại, giảm hơn 14% trong 24 giờ. Trong thời gian này, khối lượng giao dịch on-chain của token UNI đã tăng vọt, thậm chí còn đứng đầu danh sách hot token Dexscreener Ethereum.

Uniswap đã phản hồi kịp thời. Người sáng lập Uniswap Hayden Adams xác nhận trên mạng xã hội rằng Uniswap Labs đã nhận được cảnh báo của SEC và đưa ra thư ngỏ phản hồi. Trong thư, Hayden đề cập rằng nhóm tin rằng các sản phẩm mà họ cung cấp là hợp pháp và cáo buộc SEC không cam kết thiết lập các quy tắc rõ ràng và đầy đủ thông tin mà chọn tập trung vào việc tấn công những người chơi chất lượng cao trong lĩnh vực mã hóa như Uniswap và Coinbase, đồng thời để cho những kẻ xấu như FTX “lọt lưới”.

Ngoài ra, Hayden đặc biệt nhấn mạnh trong thư rằng Uniswap là một công ty Internet có trụ sở tại Hoa Kỳ để thể hiện con đường phát triển lâu dài tuân thủ. Đồng thời, Hayden cũng đề cập rằng cuộc chiến này với SEC sẽ kéo dài trong vài năm và sẵn sàng kháng cáo lên Tòa án Tối cao.

Bài đọc liên quan: "Nếu ai đó cần thúc đẩy việc tuân thủ mã hóa, chúng tôi là người tốt nhất" - Thư ngỏ của người sáng lập Uniswap "

Sau khi bị xử phạt, nó vẫn là máy trộn tiền điện tử lớn nhất

Tornado Cash là một giao thức bảo vệ quyền riêng tư có thể kết hợp 10 loại tiền điện tử. Trong số đó, tài sản có nhiều loại tiền được trộn lẫn nhất là ETH gốc trên mạng chính Ethereum. Vào thời điểm cao điểm nhất vào tháng 7 năm 2021, hợp đồng nhóm Tornado Cash nắm giữ hơn 700 triệu đô la ETH.

Một bản cáo trạng được chia sẻ với tòa án một tuần trước phiên tòa xét xử Pertsev cho biết, từ ngày 9 tháng 7 năm 2019 đến ngày 10 tháng 8 năm 2022, “tại ít nhất một số quốc gia, bao gồm Hà Lan, Nga, Hoa Kỳ hoặc Dubai,” Pertsev và một hoặc nhiều quốc gia khác người đã hình thành thói quen rửa tiền." Tòa án nhận thấy rằng Pertsev ít nhất nên nghi ngờ về nguồn gốc tội phạm của các giao dịch bất hợp pháp trên nền tảng Tornado Cash.

Bản cáo trạng liệt kê gần 40 giao dịch với tổng trị giá 535.809 ETH được Tornado Cash xử lý từ các nền tảng tiền điện tử khác nhau, bao gồm KuCoin và Liquid (sàn giao dịch FTX được mua lại trước khi sụp đổ vào năm 2022). Số tiền lớn nhất, 175.100 ETH (khoảng 585 triệu USD), đến từ mạng Ronin của Axie Infinity và có liên quan đến vụ trộm lớn nhất trong lịch sử tiền điện tử vào thời điểm đó. Kẻ tấn công là nhóm hacker khét tiếng Lazarus của Triều Tiên.

Vào tháng 8 năm 2022, Tornado Cash và các địa chỉ Ethereum có liên quan đã được Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đưa vào Danh sách Quốc gia được Chỉ định Đặc biệt (SDN) của Hoa Kỳ. Vào thời điểm đó, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã tuyên bố rằng Tornado. Cash thuộc sở hữu của nhóm hacker Triều Tiên Lazarus. Là một công cụ quan trọng, Lazarus đã dẫn đầu vụ hack Axie Infinity trị giá 625 triệu USD và các vụ trộm tiền điện tử lớn khác.

Theo phân tích, tính đến đầu tháng 5 năm 2022, Tập đoàn Lazarus đã chuyển 37.000 Ethereum sang Tornado Cash, trị giá khoảng 100 triệu USD. Một số chuyên gia cho rằng “tiền đen từ các hacker chính thức của một quốc gia nào đó” chiếm 20% số dư mà hợp đồng thông minh Tornado Cash nắm giữ.

Bài đọc liên quan: " Giải thích các lệnh trừng phạt tiền điện tử khắc nghiệt nhất trong lịch sử: Điều gì đã xảy ra với cơn lốc tiền mặt "

Tornado Cash đã đáp lại những cáo buộc như vậy bằng cách nói rằng mặc dù đã có nhiều nỗ lực nhưng nó không thể ngăn cản Tập đoàn Lazarus thêm tiền đen vào đó. Xét cho cùng, bản thân Tornado Cash được định vị để giúp người dùng che giấu lịch sử giao dịch trực tuyến của họ.

Cộng đồng tiền điện tử cũng tin rằng các nhà phát triển đang trở thành tù nhân chính trị của chính phủ Hoa Kỳ chỉ vì viết mã và lệnh trừng phạt này không chỉ liên quan đến các cuộc tấn công vào tiền điện tử. Tuy nhiên, các lệnh trừng phạt không có tác động nghiêm trọng đến bản thân dự án Tornado Cash. Trong tháng tiếp theo, 77,35 triệu USD tài sản vẫn được chuyển trên mạng chính Ethereum thông qua Tornado Cash.

Bài đọc liên quan: " Nhu cầu vẫn rất lớn, Tornado Cash vẫn là công cụ trộn tiền điện tử lớn nhất trên Ethereum sau khi bị xử phạt "