Tác giả gốc: 0x711, BlockBeats

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã đệ đơn kiện lên tòa án liên bang Chicago vào thứ Hai, cáo buộc Binance và CEO CZ của nó vi phạm các quy định của CFTC, bao gồm Đạo luật trao đổi hàng hóa, bằng cách thu hút và chấp nhận đơn đặt hàng từ khách hàng Hoa Kỳ mà không có bất kỳ cơ quan đăng ký nào. giao dịch tương lai hàng hóa, quyền chọn, hoán đổi và giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy không được hoàn thành trong nền tảng giao dịch và không có bất kỳ đăng ký tuân thủ nào.

Ngay sau khi sự cố này xảy ra, thị trường tiền điện tử đã bị rung chuyển, Bitcoin đã giảm xuống dưới mốc 27.000 đô la trong một thời gian ngắn và niềm tin mong manh vào thị trường một lần nữa bị ảnh hưởng. Mọi người không khỏi thắc mắc việc CFTC truy tố Binance, anh em của CEX, sẽ có tác động như thế nào đối với thị trường mã hóa và liệu CZ có trở thành Arthur Hayes tiếp theo hay không.

Là một cơ quan quản lý độc lập của chính phủ Hoa Kỳ, chức năng chính của CFTC là giám sát các thị trường hợp đồng tương lai hàng hóa, quyền chọn và hợp đồng tương lai tài chính và quyền chọn, đồng thời bảo vệ những người tham gia thị trường và công chúng khỏi gian lận, thao túng thị trường và sự không công bằng liên quan đến hàng hóa và hợp đồng tương lai tài chính và Để đảm bảo tính mở, tính cạnh tranh và độ tin cậy tài chính của thị trường tương lai và quyền chọn. Với sự mở rộng liên tục của thị trường tài sản mã hóa, CFTC đã tiếp tục tăng cường giám sát lĩnh vực mã hóa trong những năm gần đây và các khoản tiền phạt vẫn tiếp tục. BlockBeats đã biên soạn một số vụ kiện CFTC lớn chống lại các công ty mã hóa, hy vọng sẽ làm sáng tỏ vụ việc của Binance.

Bitfinex và Tether

Bitfinex và CFTC chắc chắn là một cặp "kẻ thù truyền kiếp". Việc CFTC truy tố Bitfinex bắt đầu từ năm 2016, khi CFTC cáo buộc sàn này “cung cấp tài chính phi tập trung bất hợp pháp cho các giao dịch hàng hóa bán lẻ mà không đăng ký giấy phép liên quan đến hợp đồng tương lai” và yêu cầu sàn này phảiNộp phạt $75,000。

Vào năm 2019, CFTC đã đệ đơn kiện dân sự đối với cả Bitfinex và Tether. Trong số đó, CFTC đã cáo buộc Bitfinex về các tội danh tương tự như năm 2016, tức là cung cấp dịch vụ giao dịch không tuân thủ thông qua các nền tảng giao dịch chưa đăng ký và bị nghi ngờ vi phạm luật chống rửa tiền. Ngoài ra, CFTC đã cáo buộc Tether đưa ra những tuyên bố sai lệch về stablecoin tiền điện tử của mình. Vụ án cuối cùng đã đượcThỏa thuận đạt được vào tháng 10 năm 2021, với việc Bitfinex nộp phạt 1,5 triệu đô la và Tether nộp phạt 41 triệu đô la.

BitMEX

Cuối cùng,

Cuối cùng,BitMEX đạt được thỏa thuận giải quyết với CFTCvà đồng ý nộp phạt 100 triệu USD. Là một phần của thỏa thuận, BitMEX cũng cần thực hiện một loạt các biện pháp tuân thủ để đảm bảo rằng nền tảng giao dịch của nó đáp ứng các tiêu chuẩn quy định của CFTC. Mà còn,Ba người đồng sáng lập BitMEXArthur Hayes, Benjamin Delo và Samuel Reed đã bị cấm tiếp tục vi phạm Đạo luật Trao đổi Hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC và mỗi người phải trả 10 triệu đô la tiền phạt dân sự.

CabbageTech, Corp.

bản cáo trạngbản cáo trạngCáo buộc rằng người sáng lập công ty, Patrick McDonnell, đã cố tình đánh lừa các nhà đầu tư và chiếm dụng tiền của khách hàng. Ngoài ra, CFTC cáo buộc công ty không tiết lộ thông tin chính cho các nhà đầu tư và không đăng ký làm nhà giao dịch hàng hóa tương lai khi cần thiết.quyết định cuối cùng của tòa ánCác bị cáo đã trả 1,1 triệu đô la tiền phạt và thiệt hại liên quan đến việc "lừa dối khách hàng một cách ác ý."

My Big Coin

tóm tắt

tóm tắt

Có thể thấy từ các trường hợp trên, các vụ truy tố của CFTC đối với các nền tảng giao dịch mã hóa hầu hết dựa trên việc vi phạm Đạo luật chống rửa tiền, Đạo luật chống khủng bố và “hoạt động không có giấy phép”. Việc thực thi pháp luật nghiêm khắc nhất là chống lại nền tảng BitMEX. Trong trường hợp này, ngoài số tiền phạt khổng lồ, ba người sáng lập cũng bị trừng phạt nghiêm khắc. Tuy nhiên, trường hợp BitMEX liên quan đến việc thực thi pháp luật chung của nhiều bên và các vi phạm dường như nghiêm trọng hơn so với trường hợp của Binance. , giá trị tham khảo bị hạn chế.

Kết hợp với các tuyên bố của CFTC trong các tài liệu truy tố của Binance, “CFTC tìm kiếm các hình phạt tiền dân sự và các biện pháp khắc phục hậu quả ngẫu nhiên, bao gồm nhưng không giới hạn ở các lệnh cấm giao dịch và đăng ký, tịch thu, tiền lãi trước và sau phán quyết”, không khó để thấy rằng Binance là cần thiết để "tiết kiệm tiền và tránh thảm họa".