Tối nay, tin tức về việc Binance bị CFTC kiện đã càn quét thế giới mã hóa.

tiêu đề phụ

Ai đang bị truy tố?

Động thái quy định này khác với những động thái trước đó.

tiêu đề phụ

Tại sao CFTC kiện?

Theo các tài liệu vụ kiện do CFTC công bố, Binance có liên quan đến việc cung cấp dịch vụ giao dịch cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ và các vấn đề tuân thủ của nó, đồng thời chủ yếu đưa ra bốn cáo buộc cụ thể:

1. Binance cung cấp dịch vụ giao dịch cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ mà không cần đăng ký CFTC;

CFTC chỉ ra rằng Binance dựa vào các khách hàng ở Hoa Kỳ để tạo doanh thu và cung cấp tính thanh khoản cho các thị trường khác nhau của mình, nhưng Binance chưa bao giờ đăng ký với CFTC dưới bất kỳ hình thức nào và coi thường các quy định của liên bang vốn rất quan trọng đối với tính toàn vẹn và sức sống của CFTC. Thị trường tài chính Hoa Kỳ. Luật pháp, bao gồm luật yêu cầu thực hiện các biện pháp kiểm soát được thiết kế để ngăn chặn và phát hiện hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố. Đây là hành vi vi phạm Đạo luật Trao đổi Hàng hóa (“Đạo luật” hoặc “CEA”) 7 USC §§ 1-26 và Quy định của CFTC (“Quy định”) 17 CFR pts. 1-190 (2022 ).

Mô tả hình ảnh

(Hình ảnh lịch sự của CFTC)

CFTC lưu ý rằng vào tháng 10 năm 2020, CZ đã chỉ đạo nhân viên Binance thay thế “United States” bằng “UNKWN” trong một số trường dữ liệu nhất định trong cơ sở dữ liệu nội bộ của Binance. Do đó, trong báo cáo doanh thu hàng tháng của Binance cho tháng 10 năm 2020, khoảng 2,83 triệu người dùng "không xác định" thực sự phải là người dùng ở Hoa Kỳ.

Có thể kết luận rằng các khách hàng ở Hoa Kỳ đã cung cấp cho Binance một khoản doanh thu đáng kể trong những khoảng thời gian nhất định trong quá khứ.

2. Nền tảng trao đổi của Binance cho phép các nhà đầu tư Hoa Kỳ thực hiện giao dịch đòn bẩy và giao dịch tương lai;

CFTC tin rằng dưới sự chỉ đạo và kiểm soát của CZ, cùng với sự hỗ trợ đáng kể và có chủ ý của Lim, Binance đã thu hút và chấp nhận nhiều loại đơn đặt hàng từ những người Hoa Kỳ liên quan đến giao dịch tài sản kỹ thuật số xuyên biên giới và các giao dịch phái sinh của hàng hóa, bao gồm cả Hợp đồng tương lai, quyền chọn, hoán đổi và giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy. Những tài sản kỹ thuật số này bao gồm Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH) và Litecoin (LTC). Do đó, có thể kết luận rằng nền tảng trao đổi của Binance cho phép giao dịch đòn bẩy và giao dịch tương lai cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ.

3. CFTC tin rằng Binance đã vi phạm các quy định của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ, không đưa ra các tiết lộ rủi ro cần thiết cho khách hàng và không đáp ứng các yêu cầu khác của quy định;

Một khi Binance ổn định việc cung cấp dịch vụ giao dịch cho khách hàng Hoa Kỳ, sẽ rất khó để được miễn giám sát. CFTC cáo buộc rằng Binance đã vi phạm các quy định của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) bằng cách không đưa ra các tiết lộ rủi ro cần thiết cho khách hàng và không đáp ứng các yêu cầu khác của quy định. Cụ thể, Binance đã không tuân thủ các quy định về chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố của CFTC và không được đăng ký làm đại lý phái sinh.

4. CFTC muốn tòa án yêu cầu Binance chấm dứt hành vi vi phạm và yêu cầu Binance nộp phạt.

CFTC hy vọng rằng tòa án sẽ ra lệnh cho Binance chấm dứt các hành vi vi phạm và yêu cầu Binance phải trả tiền phạt dân sự và các biện pháp khắc phục hậu quả phụ trợ, bao gồm nhưng không giới hạn ở các lệnh cấm giao dịch và đăng ký, bồi thường các khoản lợi nhuận bất chính, phán quyết trước và hậu tố tiền lãi theo phán quyết, và bất kỳ thiệt hại nào khác mà tòa án cho là cần thiết và phù hợp.

tiêu đề phụ

giám đốc tuân thủ không tuân thủ

Trong vụ truy tố CFTC này, chỉ có hai thể nhân được nêu tên là bị cáo. Một người là CZ và người kia là Samuel Lim, Giám đốc tuân thủ đầu tiên của Binance.

CFTC cho biết Samuel Lim là giám đốc tuân thủ (CCO) được Binance thuê vào tháng 4 năm 2018 và sẽ giữ vị trí này cho đến ít nhất là tháng 1 năm 2022. Trong nhiệm kỳ CCO của mình, Lim đã chỉ đạo, hướng dẫn và hỗ trợ nhân viên cũng như khách hàng của Binance vượt qua các biện pháp kiểm soát tuân thủ được thiết kế để phát hiện và ngăn chặn vi phạm.

Nhưng sự tham gia của nhân viên tuân thủ đã không cứu được Binance khỏi bị truy tố. CFTC tin rằng Changpeng Zhao và Samuel Lim đóng vai trò chính trong các vi phạm của Binance.

Lim đã cung cấp hỗ trợ đáng kể và cố ý trong các hoạt động bất hợp pháp của Binance. Cụ thể, Lim đã không giám sát các hoạt động của Binance và thay vào đó tích cực tạo điều kiện cho các hành vi vi phạm luật pháp Hoa Kỳ. Và hướng dẫn Binance để tránh sự giám sát.

CFTC tin rằng Binance có một số cách để lách quy định. Ví dụ, tại một cuộc họp quản lý vào tháng 6 năm 2019, CZ đã tuyên bố rằng nếu phục vụ Hoa Kỳ hoặc các quốc gia chịu lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ (khoảng 28) thì tất cả các tài liệu liên quan của khách hàng cần được xem xét. Nhưng điều này không phù hợp với cấu trúc công ty của Binance. Do đó, Binance đã quyết định "không có người dùng ở Hoa Kỳ". Binance đã thực hiện nhiều biện pháp khác nhau để “giữ sạch ở nhiều quốc gia khác nhau” bằng cách thiết lập nhiều thực thể khác nhau ở nhiều khu vực pháp lý và Lim cũng cung cấp cho Binance sự hỗ trợ có chủ ý và đáng kể trong một loạt các hoạt động bất hợp pháp.

tiêu đề phụ

Phản ứng của Binance, thị trường sụt giảm

Sau khi bị kiện, CZ một lần nữa đưa ra màn đáp trả kinh điển-4.

Phản ứng này đã được anh ấy sử dụng nhiều lần. Nó có nghĩa là "Bỏ qua FUD, tin giả, tấn công, v.v.", tức là bỏ qua tin FUD, tin giả, tấn công ác ý, v.v.

Sự hoang mang của thị trường về hành động điều tiết này nhanh chóng được phản ánh trên thị trường. Thị trường Ouyi OKX cho thấy rằng sau khi vụ truy tố lên men, BTC đã giảm nhanh chóng, từng giảm xuống khoảng 26.500 đô la Mỹ và mức giảm trong ngày là gần 5%. Giá hiện tại đã ngừng giảm trong một thời gian ngắn và hiện được báo cáo là 27110 USDT.

Trong vụ truy tố này, một chi tiết nhỏ đã gây ra các cuộc thảo luận rộng rãi trong cộng đồng - CFTC đã thu được một số bản ghi trò chuyện Signal trong Binance.

Theo CFTC, CZ đã liên lạc với nhiều giám đốc điều hành, nhân viên và đại lý của Binance thông qua Signal với các chức năng xóa tự động. Hiện tại không thể xác nhận làm cách nào CFTC có được các bản ghi trò chuyện liên quan đến Signal của CZ và vụ rò rỉ thông tin này cũng đã gây ra cuộc thảo luận rộng rãi trong cộng đồng. Signal được cộng đồng tiền điện tử yêu thích vì tính bảo mật trong liên lạc và SBF trước đó đã nộp đơn lên tòa án để sử dụng phần mềm trò chuyện sau khi anh ta được tại ngoại.

Hiện tại, cuộc chiến pháp lý giữa CFTC và Binance chỉ mới bắt đầu, Odaily sẽ tiếp tục theo dõi và đưa tin về vụ việc này.