Lưu ý của biên tập viên: Bài viết này đến từChặn nhịp BlockBeats (ID: BlockBeats)Lưu ý của biên tập viên: Bài viết này đến từ

Chặn nhịp BlockBeats (ID: BlockBeats)

Chặn nhịp BlockBeats (ID: BlockBeats)

, Tác giả: 0x66, 0x2, in lại với sự cho phép của Odaily.

Các điểm cốt lõi trong khuôn khổ quy định của Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông đối với các sàn giao dịch tiền điện tử:

1. Bitcoin không phải là tài sản ảo hoặc mã thông báo loại bảo mật và Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông không có quyền giám sát nó;

2. Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông sẽ giám sát nền tảng giao dịch mã thông báo hoặc tài sản ảo chứng khoán;

3. Một số sàn giao dịch có thể không tuân thủ các quy định, Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông không thể hạn chế quyền quản lý của mình, vì vậy họ khuyến nghị người dùng giao dịch trên các sàn giao dịch được quy định;

4. Khung có các yêu cầu chi tiết về lưu ký quỹ, giao dịch trên nền tảng, bảo hiểm, chống rửa tiền, KYC, v.v.;

5. Sau khi nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp giấy phép, nó sẽ được đặt trong hộp cát quy định của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và cần được báo cáo, giám sát và kiểm tra thường xuyên hơn;

6. Sau khi tin tức được đưa ra vào buổi sáng, người ta tin rằng Huobi và OKEx có thể cạnh tranh để giành được sàn giao dịch được cấp phép đầu tiên ở Hồng Kông, giá cổ phiếu của Huobi Technology [trước đây là Tongcheng Holdings, HK.01611] tăng vọt 15,6%; OKEx nắm giữ công ty niêm yết Hồng Kông Qianjin Holdings [HK.01499] Giá cổ phiếu tăng 6,2%; Sàn giao dịch BitMEX đã rút khỏi thị trường Hồng Kông vào tháng 8 năm nay và rời khỏi sự giám sát.

Theo báo cáo của "New York Times", Alder, chủ tịch điều hành của Ủy ban điều tiết hợp đồng tương lai và chứng khoán Hồng Kông (SFC), lần đầu tiên bày tỏ thái độ của Hồng Kông đối với tiền kỹ thuật số tại hội nghị Tuần lễ công nghệ tài chính 2018. ” và cung cấp một cách để các sàn giao dịch và cơ quan quản lý thảo luận về quy định của các loại tiền kỹ thuật số. Bây giờ, với việc phát hành tin tức chính thức, khuôn khổ này đã trở nên rất rõ ràng.

Trước khi phát hành tài liệu, Alderley đã cho biết hôm nay tại Tuần lễ FinTech Hồng Kông rằng khung pháp lý mới sẽ chi phối các mã thông báo được liệt kê. Ông nhấn mạnh rằng các quy định này áp dụng cho mã thông báo chứng khoán và bất kỳ nền tảng giao dịch tài sản kỹ thuật số nào có mã thông báo chứng khoán được liệt kê để giao dịch sẽ phải tuân theo quy định này.

Alder nói rằng Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông sẽ cấp giấy phép cho các sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số; các quy định pháp lý mới sẽ liên quan đến các vấn đề như chống rửa tiền, thao túng thị trường và thương mại công bằng, đồng thời sẽ yêu cầu các nền tảng giao dịch tài sản kỹ thuật số cung cấp các điều khoản bảo hiểm cho rủi ro tiềm ẩn. Tuy nhiên, nội dung giám sát mới có đề cập đến quy định mới không áp dụng đối với các giao dịch phi chứng khoán. Alderley cho biết tại sự kiện rằng Bitcoin không phải là chứng khoán.

tiêu đề phụ

Các khía cạnh quy định:

Những điểm nổi bật của khung quy định nền tảng giao dịch tài sản ảo Hồng Kông do BlockBeats biên soạn cho bạn bao gồm quy định tuân thủ, nhà đầu tư chuyên nghiệp, bảo hiểm quỹ, lưu ký quỹ, KYC và chống rửa tiền.

Ai sẽ được quy định và loại quy định nào sẽ được chấp nhận?

Sau khi một nền tảng chọn bao gồm các tài sản ảo hoặc mã thông báo loại chứng khoán trong phạm vi giao dịch được cấp giấy phép, các nhà đầu tư có thể dễ dàng phân biệt giữa các nền tảng được quản lý và không được quản lý, đây là một khía cạnh chính của khung pháp lý mới được mô tả trong báo cáo vị trí này .tính năng. Tuy nhiên, SFC hiểu rằng nhiều tài sản ảo có tính đầu cơ và biến động cao, đồng thời nhiều tài sản không có giá trị thực, cho dù chúng được giao dịch trên các nền tảng được quản lý hay không được kiểm soát. Nhà đầu tư chỉ nên tham gia giao dịch tài sản ảo nếu hiểu đầy đủ và có khả năng quản lý các rủi ro liên quan.

điều kiện cấp phép

Mặc dù nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép và quản lý bởi SFC, nhưng tài sản ảo được giao dịch trên nền tảng này không phải tuân theo bất kỳ quy định đăng ký ủy quyền hoặc bản cáo bạch nào áp dụng cho việc bán "chứng khoán" hoặc "kế hoạch đầu tư tập thể" truyền thống. SFC không có yêu cầu tiết lộ bắt buộc nào khác áp dụng cho các ưu đãi tài sản ảo phi chứng khoán. Ngoài ra, ngay cả khi tài sản ảo được giao dịch trên nền tảng được cấp phép là mã thông báo bảo mật, miễn là mã thông báo chỉ được bán cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp, chúng sẽ không tuân theo quy trình phê duyệt đề nghị đầu tư và hệ thống đăng ký bản cáo bạch của Hồng Kông.

Sau khi nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp giấy phép, giấy phép đó sẽ được đưa vào hộp cát quy định của CSRC. Điều này thường có nghĩa là sẽ cần phải báo cáo, giám sát và kiểm tra thường xuyên hơn. Thông qua giám sát chặt chẽ, SFC sẽ có thể nêu bật những lĩnh vực mà các nhà khai thác nên cải thiện kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro.

điều kiện cấp phép

Các sàn giao dịch được cấp phép chỉ có thể cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp; các sàn giao dịch được cấp phép cần phải có sự chấp thuận trước bằng văn bản của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông nếu họ muốn giới thiệu/cung cấp các dịch vụ/hoạt động mới và thực hiện các thay đổi lớn đối với các dịch vụ hoặc hoạt động hiện có. Ngoài ra, nếu bạn muốn thêm bất kỳ kế hoạch hoặc đề xuất sản phẩm nào trên nền tảng, bạn phải cung cấp báo cáo hàng tháng cho Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông về các hoạt động kinh doanh của mình và báo cáo phải được gửi cho Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông trong vòng hai tuần sau khi kết thúc mỗi tháng. .

2. Bất kỳ công ty ủy thác nào có tổng tài sản được ủy thác không ít hơn 40 triệu nhân dân tệ (hoặc bất kỳ ngoại tệ tương đương nào);

3. Sở hữu (a) danh mục đầu tư không dưới 8 triệu RMB (hoặc bất kỳ khoản ngoại tệ nào tương đương); hoặc (b) bất kỳ công ty hoặc công ty hợp danh nào có tổng tài sản không dưới 40 triệu RMB (hoặc bất kỳ khoản ngoại tệ nào tương đương ); Và

4. Bất kỳ công ty nào có hoạt động kinh doanh duy nhất là nắm giữ các khoản đầu tư và thuộc sở hữu hoàn toàn của bất kỳ một hoặc nhiều nhà đầu tư chuyên nghiệp cá nhân hoặc những người được đề cập trong mục 2 hoặc 3 ở trên.

Đối với các nhà đầu tư nhỏ lẻ thông thường hiện tại, rất khó để đáp ứng các yêu cầu của các nhà đầu tư chuyên nghiệp ở Hồng Kông, các nhà đầu tư nhỏ lẻ có thể cần ủy thác tiền cho các tổ chức ủy thác đáp ứng các điều kiện của các nhà đầu tư chuyên nghiệp.

98% tài sản ảo cần được lưu trữ trong ví ngoại tuyến

SFC sẽ yêu cầu các nhà khai thác nền tảng đảm bảo rằng họ (hoặc các tổ chức liên quan của họ) lưu trữ 98% tài sản ảo của khách hàng trong ví ngoại tuyến và giới hạn việc nắm giữ tài sản ảo của khách hàng trong ví trực tuyến không quá 2%. Các nhà khai thác nền tảng và các thực thể liên quan của họ cũng nên giảm thiểu việc chuyển tài sản từ ví ngoại tuyến chứa hầu hết tài sản ảo của khách hàng cho các giao dịch.

Bảo hiểm trao đổi cần bao gồm 95% tài sản

Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông sẽ yêu cầu các nhà khai thác nền tảng đảm bảo rằng bảo hiểm họ mua luôn có hiệu lực và phạm vi bảo hiểm phải bao gồm các rủi ro liên quan đến việc lưu ký tài sản ảo của khách hàng được lưu trữ trực tuyến (bảo vệ toàn diện) và lưu ký tài sản ảo của khách hàng được giữ trong kho lưu trữ ngoại tuyến. Có những rủi ro liên quan đến tài sản ảo của khách hàng (được đảm bảo tuyệt đối, ví dụ: 95%).

Đặt giới hạn giao dịch dựa trên tình trạng tài chính của người dùng

Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông sẽ yêu cầu các nhà điều hành nền tảng phải tuân theo các bước hợp lý để thiết lập danh tính thực, tình trạng tài chính, kinh nghiệm đầu tư và mục tiêu đầu tư của từng khách hàng và đảm bảo rằng khách hàng hiểu đầy đủ về tài sản ảo trước khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng.

Trao đổi có thể từ chối mối quan hệ kinh doanh với tội phạm

SFC kỳ vọng rằng các Nhà vận hành Nền tảng nên có sẵn và triển khai các chính sách, thủ tục và biện pháp kiểm soát AML/CFT đầy đủ và phù hợp (gọi chung là hệ thống AML/CFT) để quản lý đầy đủ các rủi ro liên quan.

Thường xuyên xem xét hiệu quả của các hệ thống AML/CFT, trong đó nền tảng có thể so sánh hồ sơ giao dịch với cơ sở dữ liệu về các địa chỉ đã biết có liên quan đến hoạt động tội phạm (chẳng hạn như địa chỉ được sử dụng trong các cuộc tấn công bằng mã độc tống tiền, rửa tiền hoặc giao dịch trên web đen), Đánh dấu các giao dịch đã xác định. Khi các giao dịch này xảy ra, nền tảng có thể từ chối thiết lập mối quan hệ kinh doanh của khách hàng với những người liên quan.

tiêu đề phụ

Ai sẽ là đợt trao đổi được cấp phép đầu tiên?

Theo các tài liệu của Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông, hiện tại có hơn mười sàn giao dịch tiền điện tử đang hoạt động tại Hồng Kông. Theo các tài liệu, một số sàn giao dịch có thể không tham gia vào việc xin giấy phép, "miễn là họ có thể đảm bảo rằng tài sản ảo được giao dịch trên nền tảng của họ không phải là 'chứng khoán' hoặc 'hợp đồng tương lai' theo SFO".

Theo yêu cầu này, nếu bạn muốn vận hành một sàn giao dịch tiền điện tử ở Hồng Kông, nếu các cặp giao dịch trực tuyến là mã thông báo bảo mật hoặc hợp đồng tương lai, thì bạn phải xin giấy phép từ Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông và chấp nhận sự giám sát. Có vẻ như một số sàn giao dịch đã biết trước các vấn đề về quy định và đã loại người dùng Hồng Kông khỏi sàn giao dịch.

Vào ngày 20 tháng 8 năm 2019, sàn giao dịch BitMEX được biết đến với hợp đồng vĩnh viễn Bitcoin đã thông báo rằng họ sẽ không cho phép người dùng ở Hồng Kông, Bermuda và Seychelles sử dụng sàn giao dịch BitMEX, trong khi người dùng ở Hoa Kỳ, Cuba, Iran và các quốc gia khác đã hạn chế trước đây.truy cập. BitMEX đã tuyên bố trong thông báo rằng sự điều chỉnh này có liên quan đến quy định và BitMEX từ lâu đã hợp tác với các cơ quan quản lý để xây dựng các tiêu chuẩn giúp tiền điện tử trở thành xu hướng chủ đạo.

Rõ ràng, BitMEX không còn mong đợi hoạt động tuân thủ ở Hồng Kông. Kể từ năm 2017, đã có tin đồn rằng các công ty chính của sàn giao dịch tiền điện tử Huobi và OKEx sẽ niêm yết công khai thông qua các cửa hậu để tìm kiếm sự tuân thủ.Phải đến năm nay, con đường niêm yết dài của hai công ty mới thực sự suôn sẻ.

Vào ngày 23 tháng 1 năm nay, Advance Holdings Group đã ra thông báo chung với OKC Holdings Corporation (OK Group), OK Group đã mua lại 60,49% cổ phần của Advance Holdings Corporation với giá 483 triệu đô la Hồng Kông và trở thành cổ đông lớn nhất.

Những tin đồn rằng Huobi sẽ ra mắt công chúng thông qua một cửa hậu cũng đã kết thúc trong tháng này. Vào ngày 1 tháng 11, Tongcheng Holdings (01611.HK) thông báo rằng tên tiếng Anh của công ty đã được đổi từ "Pantronics Holdings Limited" thành "Huobi Technology Holdings Limited" và tên tiếng Trung của công ty đã được đổi từ "Tongcheng Holdings Limited" thành "Huobi Technology Holdings Limited". Huobi Technology Holdings Co., Ltd.”, chính thức thông báo rằng Huobi đã hoàn tất thành công việc niêm yết cửa sau. Và đã một năm ba tháng kể từ khi Tập đoàn Huobi trở thành người kiểm soát thực tế của Tongcheng Holdings vào tháng 8 năm 2018.