오늘 아침 스테이블코인 발행사인 Paxos는 BUSD 관련 문제에 대해 미국 증권거래위원회(SEC)로부터 소송에 직면할 것입니다. SEC는 Paxos가 BUSD를 "등록되지 않은 보안"으로 발행하고 나열했으며 Paxos를 투자자 보호법 위반으로 고소할 계획이며 집행 조치를 취할 수 있다고 밝혔습니다.
벌금액: 2000만 달러
블룸 프로토콜 — 3,090만 달러
기소 이유 : SEC는 "미등록 증권"토큰의 IC0를 수행했다고 고발했습니다.
벌금액: $30.9 million
2022년 8월 10일 SEC는 암호화 스타트업 회사인 Bloom Protocol에 Token을 등록하도록 명령했으며, 그렇지 않으면 3,100만 달러의 벌금을 물게 됩니다. 현재 미국 증권거래위원회(SEC)는 블룸 프로토콜이 미등록 암호자산 증권 ICO를 진행하고 있다고 비난하며 중단 명령을 내렸습니다. Bloom은 Token을 등록하고 피해를 입은 투자자에게 보상하거나 최대 3,090만 달러의 벌금을 지불하겠다고 약속했습니다.
크라켄 — 3천만 달러
기소 이유: 미등록 증권을 미국 투자자에게 제안한 혐의.
벌금액: 3000만 달러
2023년 2월 9일, 암호화 거래 플랫폼 Kraken이 미국 투자자에게 미등록 증권을 제공하는 특정 규정을 위반했는지 여부를 확인하기 위해 SEC의 조사를 받고 있습니다. 현재 조사는 진행 단계에 있으며 어떤 토큰이나 제품이 조사되고 있는지 명확하지 않습니다.
크라켄은 지난 2월 10일 SEC와 합의해 3000만 달러의 벌금을 납부함과 동시에 미국 고객에 대한 암호화 서약 서비스를 즉시 종료한다.
블록원(EOS) — 2,400만 달러
소송 이유: 미등록 ICO가 거의 1년 동안 수십억 달러를 모았다는 주장
합의금: 2400만 달러
2019년 9월 SEC는 Block.One이 제공하는 미등록 증권인 EOS에 대한 허위 정보를 투자자에게 제공했다고 주장하며 Block.One에 대해 불만을 제기했습니다. 이번 소송 폭풍에서 SEC가 내놓은 합의 조건은 블록원이 미화 2400만 달러의 벌금을 내야 한다는 것이다. 이에 대해 Block.one은 벌금이 Block.one에 대한 식은 죽 먹기라는 데 흔쾌히 동의했습니다. 총 자금 40억 달러의 6,000분의 1에 불과합니다.
EOS는 화폐계 역사상 가장 큰 자금조달이며 그 처벌 결과는 Crypto 실무자들이 감독을 보는 방식에 중요한 영향을 미쳤습니다. . 이건 벌이 아니라 격려다"라고 말했다.
결산 발표 후 EOS는 10% 급등했습니다.
테조스 — 2,500만 달러
기소 사유 : 창업자와 재단이 갈등을 빚어 테조스 메인넷 런칭이 늦어지고, 투자자들이 오랫동안 XTZ를 받지 못함
벌금액: 2500만 달러
2017년 7월 Tezos는 2억 3200만 달러의 자금을 모으기 위해 ICO를 시작했지만 재단이 많은 돈을 벌자 Tezos 공동 창립자 Arthur와 Kathleen은 2017년 10월 재단 회장인 Johann Gevers가 150만 달러 상당의 XTZ를 발행했다고 Tezos를 고발했습니다. 승인 없이 그리고 동시에 그의 회사인 Dynamic Ledger Solutions를 상대로 소송을 제기하여 후자가 합의금으로 2,500만 달러를 지불할 것을 요구했습니다.
창업자와 재단 간 내분은 테조스 메인넷 출시 지연으로 직결됐고, 법무법인 블록앤레비튼은 2017년 10월부터 테조스를 조사하기 시작했고, 12월 중순에는 약 3만 명의 투자자를 대변해 집단소송을 제기했다.
결국 Tezos 집단 소송은 거의 3년 동안 지속되었으며, Tezos Foundation은 2020년 3월 합의를 추구하고 SEC에 2,500만 달러의 벌금을 지불하겠다고 발표했습니다.
LBRY - 2천만 달러
기소 이유: LBRY는 SEC에 등록하지 않고 기본 LBC 토큰을 판매하여 증권법을 위반했습니다.
벌금액: 2000만 달러
벌금 액수: 100만 달러
엔비디아 — 550만 달러
기소 이유 : 암호화 마이닝이 회사 비즈니스에 미치는 영향을 공개하지 않음
벌금액: 550만 달러
2022년 5월 6일, SEC는 암호화폐 채굴이 회사의 게임 사업에 미치는 영향을 적절하게 공개하지 않은 기술 회사인 NVIDIA Corporation(NASDAQ: NVDA)에 대한 합의금을 공개했습니다. NVIDIA는 SEC의 조사 결과에 대한 응답을 거부했지만 550만 달러의 벌금을 지불하는 데 동의한 것으로 알려져 있습니다.
Kik Interactive(Kin) — 500만 달러
행동 원인: 미국 증권법에서 요구하는 제안 및 판매 등록 없이 미국 투자자에게 디지털 자산 증권 판매
벌금 액수: 500만 달러
2020년 10월 21일, 미국 증권거래위원회(SEC)는 캐나다 통신 플랫폼 Kik Interactive Inc.에 대한 연방지방법원이 2017년 Kik의 1억 달러 ICO가 연방 증권법을 위반했다고 판결하는 최종 판결에 도달했다고 발표했습니다.
2019년 6월 4일 SEC는 Kik이 미국 증권법에서 요구하는 제안 및 판매를 등록하지 않고 디지털 자산 증권을 미국 투자자에게 판매했다고 주장하며 뉴욕 남부 지방법원에 소송을 제기했습니다. 법원은 2020년 9월 30일 SEC의 약식 판결 신청을 승인하여 Kik의 "Kin" 토큰 판매가 투자 계약의 판매였으며 증권의 판매였으므로 Kik이 거래를 수행할 때 연방 증권법을 위반했다고 판결했습니다. Kik은 또한 500만 달러의 벌금을 내야 합니다.
Friedman LLP(Tether의 전 감사인) - 100만 달러
소송 이유: "연방 증권법의 연속적 위반" 및 상당한 "부적절한 직업적 행위"
벌금 액수: 100만 달러
2020년 5월 12일 설립자 Pavel Durov(Pavel Durov)는 Telegram 공개 채널에서 Telegram Open Network 프로젝트(Telegram Open Network, 줄여서 TON)가 종료되었다고 발표했습니다. 텔레그램은 모금한 17억 달러 중 70%인 12억 2,400만 달러를 투자자들에게 돌려주고 SEC에 1850만 달러의 민사 과태료를 내야 한다. 일 미리 SEC.
이더델타 — $388,000
기소 이유 : 미등록 디지털 화폐 거래 플랫폼 운영
벌금 금액: $388,000
미국 증권 거래 위원회(SEC)는 디지털 통화 거래 플랫폼 EtherDelta의 설립자 Zachary Coburn을 미등록 디지털 통화 거래 플랫폼을 운영한 혐의로 고소했습니다. SEC 집행 부서의 공동 책임자인 스테파니 아바키안(Stephanie Avakian)은 디지털 통화 거래 플랫폼인 EtherDelta가 SEC에 등록되거나 필요에 따라 등록이 면제되어야 한다고 지적했습니다.
2018년 11월 8일 SEC는 Zachary Coburn이 SEC(증권거래위원회)에 보상금 $300,000, 재판 전 이자 $13,000, 벌금 $75,000를 지불하기로 합의했다고 발표했습니다.
텔레그램(TON) — 1,850만 달러, 12억 2,400만 개 반환
2017년 12월 3일 TON은 132페이지 분량의 백서를 발표했습니다. 자금 조달을 위해 2018년 1월 12일 TON은 공식적으로 ICO 소식을 발표했습니다. TON은 당초 클로즈드 엔드 파이낸싱을 3단계로 나누어 진행하려 했으나, 2단계 직후 예상보다 2배 많은 17억 달러의 펀드를 조달해 3단계를 무산시켰다.
TON 메인넷이 가동되기 직전인 2019년 10월 12일, 미국 증권거래위원회(SEC)는 갑자기 소송 서한을 보냈다. SEC는 소송 서한에서 GRAM의 자금 조달 과정을 "온라인 불법 디지털 자산 증권 판매"로 특징지었고, 이번 소송에 참여하는 두 역외 법인 투자 회사에 대해 "긴급 조치 및 임시 금지 명령"을 제출할 준비를 하고 있다고 밝혔습니다. 증권법을 위반했다는 이유로 토큰 GRAM 사모.
법정에서 미국 법원은 GRAM 판매를 제한하기 위해 이해할 수 없는 요구를 했습니다. 법원은 Telegram이 미국에서 GRAM을 판매할 수 없을 뿐만 아니라 전 세계적으로도 판매할 수 없도록 요구했습니다. 필사적으로 Telegram은 TON의 포기를 발표할 수 밖에 없었습니다.
2020년 5월 12일 설립자 Pavel Durov(Pavel Durov)는 Telegram 공개 채널에서 Telegram Open Network 프로젝트(Telegram Open Network, 줄여서 TON)가 종료되었다고 발표했습니다. 텔레그램은 모금한 17억 달러 중 70%인 12억 2,400만 달러를 투자자들에게 돌려주고 SEC에 1850만 달러의 민사 과태료를 내야 한다. 일 미리 SEC.
