原文作者：Helene Braun、Elizabeth Napolitano，Coindesk

原文編譯：王爾玉，PANews

• FTX 創始人SBF 本週受審，這家崩盤的加密交易所涉嫌竊取數十億美元。

• 主要證人包括曾經的同事和朋友，特別是Caroline Ellison 和Gary Wang，兩人與FTX 和Alameda Research 關聯密切。 SBF 曾經的情侶Ellison 十分了解FTX 的內部運作，並已承認有誤導性行為。

• Nishad Singh 和Wang 等證人曾在FTX 和Alameda 擔任要職，並已對相關指控認罪。

全球加密交易所FTX 崩盤已近一年，其創始人兼前執行長Sam Bankman-Fried 已經名譽掃地。本週，他將努力說服由其同齡人組成的陪審團讓他重獲自由。但首先，我們將聽取他一些親密的朋友的證詞。

在為期六週的庭審中，檢察官將鑽研各種證詞、內部文件、電子郵件及堆積如山的證據，揭示這家加密交易所涉嫌竊取數十億美元客戶資金的蛛絲馬跡。最引人注目的證據可能來自檢察官的證人：SBF 曾經的朋友和盟友。

SBF 的幾位前同事和朋友與美國司法部達成認罪協議後，將出庭指控這位曾經的加密大亨，包括他的前戀人Caroline Ellison 和發小Gary Wang，他們都深度參與了FTX 及其量化交易基金Alameda Research 的日常運作。另外兩名尚未公開姓名的人士可能在得到豁免權後出庭作證，表明他們也可能與該交易所有關。美國司法部也在上週末宣布，檢察官計劃在審判期間傳喚來自世界各地的前FTX 客戶和投資者作為證人。

證人

Caroline Ellison：原Alameda CEO，已認罪

Caroline Ellison 是最受矚目的證人之一，她預計將站在SBF 的對立面。法庭文件顯示，作為與FTX 關聯的加密對沖基金Alameda Research 的前負責人，她將揭露兩家公司的關係及FTX 持有的FTT 金額。此外，由於她與FTX 創始人有過情侶關係，或許還會帶來一些低俗的八卦。她據說是少數真正了解FTX 內部情況的局內人之一。

Ellison 的父母都是麻省理工學院的經濟學家，她和SBF 相識於兩人的前一家雇主那裡，即專注於華爾街的交易公司Jane Street。兩人於2021 年10 月重聚，SBF 在灣區的一家咖啡館說服了她加入加密公司。

2022 年12 月，在FTX 崩盤後不久的認罪聽證會上，Ellison 承認故意誤導貸款人，並通過FTX 為她當時的對沖基金Alameda Research 獲得了“無限制的信貸額度，而無需提供抵押品”，儘管該公司當時並不需要這筆錢。

Ellison 承認詐騙指控，已簽署認罪協議，無稅務犯罪行為。她對FTX 和Alameda 涉嫌共享客戶資金的了解情況或成為審判的關鍵點。

鑑於她與這位前加密大亨曾經的情侶關係，她也被認為是在個人層面上最了解SBF 的人，根據她的日記，這段關係於2022 年2 月不了了之，SBF 於8 月向《紐約時報》洩漏了那份日記。 （相關閱讀：FTX 高層最新內幕曝光：SBF“惡意”公開前女友私人日記，曾計劃購買島嶼“避難”）

她在日記中主要寫到對SBF 的感覺，以及多次分分合合如何影響她在Alameda Research 的工作，她寫道，“感覺與[他]的關係太密切，令人痛苦。”

儘管她在日記中未提及任何居住狀況，但據了解，Ellison 和其他FTX 員工都和SBF 一起住在巴哈馬奧爾巴尼的一套價值4000 萬美元的頂層公寓裡。

這使得Ellison 成為為數不多的似乎在職業和情感兩方面都與SBF 朝夕相處的局內人之一，這給了她一個獨特視角，可同時談論這位前FTX 創始人作為商人的道德表現，以及私人層面的性格特徵。

Nishad Singh：FTX 工程主管，已認罪

Nishad Singh 是Alameda Research 的另一位早期僱員，當時這家交易公司的總部還在加州伯克利的一間公寓裡，只有四名其他員工。 Singh 高中時與SBF 的兄弟關係密切，他曾擔任Alameda 的工程總監，和Ellison 一樣，他也與SBF 一起住在其位於巴哈馬群島的10 人豪華頂層公寓裡。在Alameda 工作一年半後，他開始擔任新成立的FTX 衍生性商品交易所的工程主管，他在那裡的權責很小。

據報道，Singh 是掌控FTX 匹配引擎密匙的三人之一。 FTX 匹配引擎是促進該交易所處理買賣訂單的系統，持有密匙者可隨心所欲地轉移資金。他也了解FTX 將客戶資金借給Alameda 的情況。和Ellison 一樣，他於今年2 月對包括詐騙和共謀在內的六項刑事指控認罪。

Gary Wang：Alameda Research 和FTX 的共同創始人，已認罪

Gary Wang 是Alameda Research 和FTX 的共同創始人，也是SBF 的左右手。 Gary Wang 曾擔任兩家公司的技術官，被稱為FTX 的關鍵參與者。

Wang 在私人層面也很了解SBF，兩人高中時是數學夏令營夥伴，就讀麻省理工學院時是捨友。他也是SBF 居住的拿騷頂層公寓的10 名室友之一。商品及交易委員會(CFTC)稱Wang「允許Alameda 在FTX 維持基本無限制的信用額度」。

2022 年12 月，Wang 和Ellison 一起就FTX 崩盤的相關指控認罪。

Andria van der Merwe：金融市場監管調查經濟學家

顧問公司Compass Lexecon 網站上的Andria van der Merwe 履歷顯示，她是一名專門研究複雜的金融市場監管調查的經濟學家。作為金融監管和市場風險專家，她預計將為SBF 及其核心圈子如何涉嫌串謀違反聯邦證券和大宗商品法提供洞察。她也可能就FTX 崩盤對廣大金融市場的影響問題作證。

Peter Easton：聖母大學教授

檢察官稱聖母大學教授Peter Easton 將概述Alameda Research 和FTX 的財務狀況，包括引發SBF 數十億美元的加密帝國崩塌的Alameda 的資產負債表問題。他的證詞將討論客戶資金的持有方式，以及實際銀行賬戶餘額是否與FTX 內部分類帳餘額相符。

辯方證人

Thomas Bishop：企業顧問，專長是法醫調查和會計問題

Tom Bishop 是企業顧問，專長是法醫調查和會計問題。法庭文件未披露太多關於其計劃中的證詞信息，僅透漏他可能會基於“可公開獲得的文件和記錄，包括但不限於Alameda 的資產負債表”，討論FTX 和Alameda 的“財務數字和指標的計算」。辯護律師稱如果需要，他們打算傳喚Bishop 反駁可能的司法部證詞。

Brian Kim：數據分析與取證專家

數據分析和法醫專家Brian Kim 可能會談論SBF 和FTX 及其姊妹公司的員工之間的內部往來訊息。如被傳喚出庭，他可能就「與Slack 資料和Google文件相關的內容、元資料和文件路徑」作證，據稱這些可以證明SBF 曾指示員工銷毀公司涉嫌詐騙的證據。法庭文件顯示，這些資料包括「列出作者、保管人(S)和瀏覽者(S)的[文件和消息]字段，以及內容創建、修改、查看、保存和/或刪除的日期」。與Bishop 一樣，如被傳喚作證，Kim 的重點也是反駁司法部的證詞。

Joseph Pimbley：金融風險管理專家

金融顧問Joseph Pimbley 是金融風險管理的專家。法庭文件顯示，他可能會在出庭作證時告訴陪審團「FTX 的軟件基礎設施…報告機制的穩健性不足，對資料完整性和代碼的測試和品質保證也不足，」SBF 這樣的外部用戶無法看到或輕易發現這一點。辯方律師稱打算傳喚他反駁Wang 和Singh 的證詞。

Andrew Di Wu：密西根大學金融科技教授

密歇根大學金融科技教授Andrew Di Wu 可能向陪審團概述加密貨幣交易所及背後的區塊鏈技術的運作方式。法庭文件顯示，他還可能在證詞中向法庭說明“運營中心化加密貨幣交易所的獨特復雜性，特別是涉及跨境運營的交易所……以及處理多種法定貨幣和加密貨幣交易的挑戰” 。辯方稱Di Wu 可能會出庭回應一名聯邦調查局特工為檢方提供的證詞。

待定證人

截至9 月29 日，一些與SBF 關係密切的關鍵高管和其他個人尚未被公開列為可能的證人，包括FTX 的幾個關鍵人物。

Sam Trabucco：原Alameda Research 聯合CEO

Caroline Ellison 接任Alameda Research 的唯一執行長前，曾與Sam Trabucco 共同擔任該職位，後者任職僅一年後於2022 年8 月去職。 2021 年，他在X 上發文稱，他推動了Alameda 的擴張，使其超越初始業務，不再只是針對低交易量加密資產的做市商，而進入了風險更高的交易領域，帶領公司獲得了「巨額」利潤。在去年《華爾街日報》的文章中，Trabucco 未被列為知曉FTX 向Alameda 轉移客戶資金的高階主管之一。

Dan Friedberg：原FTX 首席合規官

Daniel Friedberg 在2020 年3 月至2022 年11 月期間擔任FTX 首席合規官。他之前曾與一家在線撲克網站有關聯，該網站捲入了一樁醜聞，估計有2000 萬美元的資金被挪用，據報道，他告訴一名盟友將責任歸咎於該公司的一名未透露姓名的顧問。他在Fenwick West LLP 領導加密貨幣部門，成為公司合夥人後加入FTX。

據報道，去年11 月，他向聯邦檢察官提供了關於FTX 的細節。路透社報道，儘管其姓名未得到確認，但在SBF 審判中，他“被傳喚為政府證人”。其律師未接聽記者請求置評的電話。

Ryan Salame：FTX Digital Markets 共同CEO，已認罪

Ryan Salame 是FTX 巴哈馬子公司FTX Digital Markets 的聯合CEO，今年秋天接受認罪協議後，成為SBF 核心圈中第四位對聯邦指控認罪的高管。

競選財務記錄顯示，Salame 受SBF 指示向數十名美國國會議員提供了價值數百萬美元的非法競選捐款。不過，雖然Salame 幫助前老闆在國會山莊斬獲了影響力，但他聲稱自己對FTX 財務困境的嚴重性或其高管被指控的罪行一無所知。相關閱讀：（又一FTX 前高層認罪，幫助SBF 暗中資助共和黨選舉，最高或被沒收15 億美元資產）

據報道，Salame 已向聯邦檢察官提交了與FTX 崩盤相關的文件，但據《紐約時報》報道，他不會出庭作證。早前的一份法庭文件稱，如果被傳喚出庭，他將援引第五修正案不得自證其罪的權利。