原文編譯：白澤研究院
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商品期貨交易委員會（CFTC）週一向美國聯邦法院對加密貨幣交易平台Binance、其創始人兼首席執行官趙長鵬“CZ”和首席合規官Samuel Lim 提起訴訟，因Binance 違反了美國有關商品的幾項法律和法規，包括未能打擊其平台上的洗錢活動。雖然該訴訟主要集中在未在美國註冊商品交易的指控上，但可能對Binance 和加密資產行業產生更廣泛的影響。
作為其訴訟的一部分，CFTC 希望獲得禁令，以有效地禁止Binance 及其附屬公司以及CZ 和Lim 進入美國大宗商品行業，並上繳利潤。
作為對CFTC 的回應， CZ 不同意指控，隨後在Binance 的網站上發表聲明予以駁斥。
美國司法部也可能會對Binance 提出刑事指控。一位了解CFTC 調查的人士指出，Binance 也是美國司法部審查的對象。
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Binance 可能知道它促進了非法交易——但並不在意
CFTC 的文件中包含了一些對Binance 最具破壞性的指控：Binance 可能故意為有組織犯罪和恐怖組織的交易提供便利。 CFTC 引用了Binance 的內部聊天記錄，其中包括當時的首席合規官Lim 和一名洗錢報告官的對話。
“Binance 的管理人員和員工承認，該平台為潛在的非法活動提供了便利，”報告稱。
在另一個例子中，一名幣安員工寫信給Lim 和另一位同事，詢問一位客戶最近的500 萬美元交易與非法活動密切相關，該賬戶是否應該被關閉或者應該建議他創建一個新賬戶？
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“我對我們的地理圍欄沒有信心。”
Binance 在2019 年更新了其使用條款，包括Binance 不能“向任何美國人提供服務”。同年，Binance 表示開始根據客戶的IP 地址來阻止客戶。
“實際上，Binance 只是在其網站上添加了一個彈出窗口，當客戶試圖從與美國相關的IP 地址登錄時會出現該窗口，”CFTC 表示。
然而，彈出窗口並沒有阻止客戶登錄他們的賬戶、進行存款或交易，而是要求他們“自我證明”他們不在美國。
有一次，當Paxos 要求Binance 進行合規審計時，Binance 的一名洗錢報告官給Lim 發了一條消息說，“我對我們的地理圍欄沒有信心。”
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VIP 計劃
CFTC 稱，Binance 為大客戶提供著一個“VIP”計劃，包括更快的交易，以及在執法部門詢問或針對他們的資金時及時通知和建議。
“Binance 知道其VIP 的身份和地理位置，因為Binance 在開展業務時理所當然地監控其交易量和收入的來源，”報告稱。
一旦資金被凍結或解凍，Binance 的VIP 團隊將“通過短信、電話等方式聯繫用戶，通知他/她的賬戶已被凍結或解凍”。 “不會直接告訴用戶跑路，而是直接告訴他們賬號已經解凍，被XXX 調查了。如果用戶是一個大交易者，或者是一個聰明的交易者，他/她就會得到提示。”
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CFTC 不相信Binance.US 與Binance 是分開運營的
總部位於加利福尼亞州的BAM Trading 運營著Binance.US。 CFTC 稱，BAM Trading 也由CZ 擁有和控制，並從未在CFTC 註冊。
“當他聘請BAM Trading 的第一任首席執行官時，CZ 將Binance 描述為一艘海盜船，他希望Binance.US 會成為一艘海軍船，”CFTC 表示。
“Binance 在混淆其位置和運營公司的身份方面非常有效，甚至混淆了Lim，”CFTC 表示。
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與客戶交易
在周一晚些時候發表的一份聲明中，CZ 說：“Binance 在任何情況下都不會以盈利為目的或'操縱'市場。Binance 在許多情況下'交易'，因為我們的收入來自加密貨幣。我們確實需要不時轉換它們以支付其他的費用。我們有附屬機構為流動性較低的貨幣對提供流動性。這些附屬機構受到特別監控，不會有大額利潤。”
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CZ 以多種方式被直接牽連
CZ 被列為被告，並在整個訴訟報告中被反复提及。
CFTC 表示，CZ 直接或間接擁有Binance 的所有企業實體，並且“只對他自己負責”，因為Binance 沒有董事會。
“CZ 也負責評估與Binance 業務活動相關的法律和監管風險，包括與Binance.US 相關的風險，並直接參與與合規顧問和律師就Binance 業務涉及的法律和監管問題進行討論活動，”CFTC 稱。
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CFTC 稱BUSD 和萊特幣是商品
CFTC 將在Binance 上交易的幾種加密資產命名為商品，包括LTC、ETH、USDT 和BUSD。
一個多月前，在Paxos 收到關於其與Binance 聯合發行的BUSD 進行調查的通知後，BUSD 受到了審查。
在CFTC 的指控中也提到了Paxos。 CFTC 表示，Binance 試圖向包括Paxos 在內的業務合作夥伴隱瞞BUSD 合規計劃的低效程度。
根據央行等部門發布的《關於進一步防範和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》，本文內容僅用於信息分享，不對任何經營與投資行為進行推廣與背書，請讀者嚴格遵守所在地區法律法規，不參與任何非法金融行為。
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風險提示：
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