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誰被起訴？

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CFTC 緣何起訴？

CFTC 所公佈的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題並主要提出四點具體指控：

1、幣安在未獲得CFTC 註冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；

圖片描述

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（CFTC 所提供的圖片）

CFTC 指出，在2020 年10 月，CZ 指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance 2020 年10 月的月度收入報告中，將約283 萬“未知”用戶其實應為美國用戶。

可以得出結論，在過去某些時間段內，位於美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。

2、幣安的交易所平台允許美國投資者進行槓桿交易和期貨交易；

CFTC 認為，在CZ 的指導和控制下，並在Lim 的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士徵求並接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和槓桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣（BTC）、以太坊（ETH）和萊特幣（LTC）。因此，可以得出結論，幣安的交易所平台允許美國投資者進行槓桿交易和期貨交易。

3. CFTC 認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，並未滿足該法規的其他要求；

一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。 CFTC 聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會（CFTC）法規，未向客戶發出必要的風險披露，並未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance 未遵守CFTC 的反洗錢和反恐怖主義融資規定，並未註冊為衍生品交易商。

4. CFTC 希望法院責令幣安停止違規行為，並要求幣安支付罰款。

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不合規的首席合規官

在本次CFTC 的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為CZ，另一名則為幣安第一任首席合規官Samuel Lim。

CFTC 表示，Samuel Lim 是幣安在2018 年4 月聘請的首席合規官（CCO），並一直擔任該職位至少到2022 年1 月。在擔任CCO 期間，Lim 指導、指示和協助Binance 員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。

但合規官的介入並未讓幣安免於起訴。 CFTC 認為，Changpeng Zhao 和Samuel Lim 在Binance 的違法行為中起到了關鍵作用。

Lim 在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說，Lim 並未監督Binance 的活動，反而積極促進了違反美國法律的行為。並指導幣安規避監管。

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幣安做出回應，市場應聲下跌

在遭到起訴後，CZ 再次給出了那個經典的回應—— 4 。

這一回應已被他多次使用。意為“Ignore FUD, fake news, attacks, etc.”，即忽略FUD 消息、假新聞、惡意攻擊等。

市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易OKX 行情顯示，在起訴事件發酵後，BTC 快速下跌，一度跌至26500 美元附近，日內跌幅逼近5% 。現價格已短暫止跌修復，現報27110 USDT。

在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC 獲取到了幣安內部的部分Signal 聊天記錄。

CFTC 表示，CZ 通過Signal 與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認CFTC 是如何獲取到CZ 的Signal 相關聊天記錄，而這一信息洩露也已引發社區廣泛討論。 Signal 因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前SBF 在保釋後，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。

目前，CFTC 與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕， Odaily 將對這一事件持續跟踪報導。