長達23頁的檢方指控文件顯示，從2018年開始，Bitfinex在資金託管過程中，造成了8.5億美元的巨額虧損。事情發生後，公司並未向投資者透露過，試圖隱瞞損失，並且把手伸向Tether公司用於兌付USDT的準備金，偷偷挪用了至少7億美元來彌補財政虧空。紐約總檢察長辦公室還獲得了凍結Tether資產初步禁令，並且要求兩家公司提供約6.25億美元和9億美元信貸額度的文件。

2019年4月25日16:15（UTC），紐約檢方將Tether、Bitfinex及其母公司iFinex Inc.告上法庭，指控其涉及進行危害投資者利益的詐騙行為，違反了紐約州嚴厲的證券法《馬丁法案》（Martin Act）。

長達23頁的檢方指控文件顯示，從2018年開始，Bitfinex在資金託管過程中，造成了8.5億美元的巨額虧損。事情發生後，公司並未向投資者透露過，試圖隱瞞損失，並且把手伸向Tether公司用於兌付USDT的準備金，偷偷挪用了至少7億美元來彌補財政虧空。紐約總檢察長辦公室還獲得了凍結Tether資產初步禁令，並且要求兩家公司提供約6.25億美元和9億美元信貸額度的文件。

但在4月30日，Tether與Bitfinex法律總顧問Stuart Hoegner在書面證詞中承認，只有約74%的USDT由現金及等價物支撐，Tether的律師Zoe Phillips在法律備忘錄中寫道，Tether不需要對每個USDT都持有1美元做支撐。

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紐約檢方二次發難

在Bitfinex強硬回應質疑後，紐約檢方並不罷休。據coindesk報導，紐約州總檢察長辦公室（OAG）在5月5日表示，Bitfinex必須披露Tether交易文，以便大眾獲得更高的透明度。禁令並沒有限制Bitfinex或Tether正常經營業務的能力，因為他們自禁令以來一直在繼續經營。核心問題是，Bitfinex和Tether誤導了其客戶和投資者，這只是提高了OAG以及時、有組織的方式獲取文件和信息的需求，以便OAG可以理解在這些公司發生了什麼，以及將繼續發生的事情。

同時，Bitfinex和Tether的母公司iFinex針對紐約總檢察長辦公室（NYAG）的發難提交了文件進行回應，文件中表示“（禁令）基於不完整或不正確的事實和錯誤的法律標準發布的”。 Bitfinex和Tether認為“沒有持續的欺詐行為，也沒有'受害者'需要採取強制性的補救措施來保護他們。”文件還表示， NYAG首先需要為其“這一領域進行監管”的權威奠定基礎。 iFinex指出，NYAG在談到Bitfinex和Tether的客戶時誤用了“投資者”一詞，這些客戶不是投資者，而且“他們沒有權利像投資者一樣披露信息”。 Bitfinex方面也表示，“Tether至今仍在交易。”

在5月6日的聽證會上，紐約最高法院的法官Joel M. Cohen處理此案時表示，4月底紐約總檢察長辦公室對Bitfinex提出的初步禁令的範圍存疑。法官在會上指出，“現在的初步禁令是模糊開放式的，並沒有足夠的量身定制，這可能會衍生現實的迫在眉睫的傷害。因此，NYAG，Bitfinex和Tether的律師需有一周的時間認真協商，敲定禁令的範圍，提出合理的修訂文件。”

雖然NYAG和iFinex等公司有一周的時間去協商禁令範圍，但與此同時，交易所Bitfinex似乎正面臨提現困難。部分用戶反映稱，無法將法定貨幣從交易所中取出，有用戶稱美元提取申請已經提交了一個月，一直被推遲，更有用戶因提取法幣而導致賬戶被凍結。據cryptoslate報導，Tether和Bitfinex事件導致Bitfinex的冷錢包合計轉出逾4.3億美元的加密貨幣（包括BTC、ETH、穩定幣和其他加密貨幣），錢包活動顯示似乎是在處理取款業務。

一方面與NYAG正面交鋒，另一方面，Bitfinex開始著手解決用戶提法幣困難的問題，畢竟19年2月份，Bitfinex的提現業務就層層受阻。據Dgroup創始人趙東透露，Bitfinex會開展IEO募資解決這個問題。 IEO的全稱是Initial Exchange Offerings，即首次交易發行，指的是交易所直接幫助項目上線募資並銷售其代幣的一種方式。

5月8日，Bitfinex今日已公佈了募資項目LEO的白皮書，表示其代幣將不會在美國面市或賣給美國人以及其他被禁止的人員。 5月13日，Bitfinex首席技術官Paolo Ardoino在推特宣布，已在10天內完成10億美元的LEO代幣私募。理論上講，短時間內募得10億美金，Bitfinex提現問題完全可以解決，因為被凍結的資金也就8.5億美元。

這麼短的時間內募資完成，業內人士驚嘆於Bitfinex的影響力和號召力，但紐約檢方不這麼認為。沒想到的事，LEO籌集的10億美金並未打消紐約檢方的顧慮，反而成了Bitfinex的一個把柄，在7月份被重拳反擊。

5月21日，Bitfinex和Tether向法院提交了新文件，要求法官駁回NYAG對他們的訴訟，稱他們在紐約州沒有客戶。此外，專業律師們也認為，NYAG的指控中有範圍定義的漏洞，“甚至在一般意義上，還沒有確定紐約的任何'受害者'，但司法部卻正在使用紐約法律，即管轄證券和大宗商品的《馬丁法案》，而穩定幣USDT既不是證券也不是大宗商品。”

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紐約檢方三次發難

在表面上風平浪靜的5月底至7月初，是雙方蒐集證據的關鍵時刻。此間，比特幣價格從8000美元一路上漲，最高達14000美元，漲幅接近75%。

而備受矚目的USDT，在此期前經歷數次增發，總市值由29,3076,5020美元上漲至37,2456,5868美元，漲幅27.08%。

7月2日，Bitfinex發公告稱，根據其在2019年第二季度末的財務狀況，決定在7月1日向Tether償還了1億美元的未償還貸款，目前尚未支付給Tether。 7月6日，根據CoinGecko的數據顯示，Tether在6月份的交易量超過了1萬億美元，這對6月底市值僅為36億美元的USDT來說，是需要至少277倍高速換手率才能達成的交易量，加劇了市場猜測“Bitfinex和Tether一直在操縱加密貨幣市場價格”的說法。

7月8日，紐約檢方向紐約州最高法院提交的新文件顯示，Bitfinex和Tether為紐約州用戶提供加密貨幣交易的時間比他們所聲稱的時間要長。 7月9日，區塊鏈媒體The Block新聞主管Frank Chaparro在推特稱，紐約州金融服務廳（NYDFS）提供了交易所Bitfinex服務紐約州用戶的證據。

同時，紐約檢方指控Bitfinex和Tether涉嫌在紐約州發行非法的交易證券（USDT、LEO），而且是非註冊證券運營商。檢方的備忘錄中寫到，“IEO中發行代幣（LEO）應受到《馬丁法案》的約束，並且有理由相信其發行活動與被調查事項有關”。

隨著檢方指控力度加大，雙方的交戰趨近白熱化。而此間在7月22日做出最後回應前，Bitfinex和Tether發生了兩次小事件。

7月11日20點左右，Bitfinex在推特表示交易所正在進行臨時維護，交易暫時停止，所有錢包不受影響，恢復時間未知。當日23點問題修復但未公佈是什麼原因，恢復交易。

7月14日，Tether Treasury在波場鏈上兩次增發共計50.5億USDT，併兩次銷毀共計50億USDT，操作發生在1小時內。隨後，Bitfinex的CTO Paolo Ardoino發推表示，這是個烏龍事件，原因在於USDT準備從Omni到Tron轉移時，數據標記出現了一個問題。

還有一件相當詭異的事情，Bitfinex的比特幣多空持倉比一直是業內的經典指標，但在今年5月開始，發生了幾次空頭頭寸大額平倉的現象。

6月30日，空頭持倉瞬間平倉超過2萬枚比特幣，7月11日，空頭再次平掉近1萬枚比特幣的空單。這一番突發操作，令很多人質疑Bitfinex的多空持倉數據是否真實，在數字貨幣交易所深度明顯欠缺的情況下，如此大額的倉位能快速平掉，不得不令人產生懷疑。

7月22日，Bitfinex方針對NYAG的指控提交了最新的法律文件，稱有關這兩家公司在2018年之前為紐約居民提供服務的說法具有誤導性。其法律總顧問Stuart Hoegner表示，兩家交易平台只與在紐約沒有實體的外國實體公司開展業務，這些外國實體公司包括前合作夥伴Mike Novogratz的加密資產投資銀行Galaxy Digital，該公司的地址列在紐約市。

不過兩家投資管理公司表示，他們不是從Bitfinex購買代幣，而是從第三方合法地獲得它們。 Theblockcrypto也做出類似的報導，儘管據稱禁止美國境內交易，但作為美國用戶，通過Bitfinex進行交易仍然相當容易，在輕易創建賬戶、以紐約州的IP訪問Bitfinex後，用戶只需選擇一個選項，說他們不是美國居民，就可以繼續使用該交易所。

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Bitfinex及Tether前情追踪

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Bitfinex及Tether前情追踪

為何紐約檢方會盯上這兩家數字貨幣領域的公司呢？我們認為有兩大類原因，雙方各佔一半。

1、 Bitfinex前身劣跡斑斑，被稱為“數字央行”的Tether審計不透明，公司利潤奇高。

單看這個財務數據表，相信會讓很多人大吃一驚。 2017年，Bitfinex團隊成員35—60人，淨利3.26億美金；2018年60—90人，淨利潤高達4.04億美金，人均創造的利潤為3600多萬人民幣。

如此暴利的生意下，很難想像，Bitfinex的安全隱患很大，加密資產數次被盜。 2015年5月22日，Bitfinex遭到黑客入侵，價值40萬美元的加密貨幣被盜，佔該交易所加密資產的0.06%。 2016年8月2日，Bitfinex 被黑客竊取了近12 萬加密幣，當時價值約為7500 萬美元，同時宣布幾乎所有用戶同時分擔36% 的損失，但Bitfinex 未透露黑客的全部細節。令人疑惑的是，為其提供數字簽名服務的安全公司BitGo聲稱，其服務器並未被攻破。當然，Tetherye並非安全。 2017年11月19日，Tether被黑客攻擊，3100萬的USDT被從Tether的錢包轉移到一個未經授權的比特幣地址。

Tether在2014 年9月成立，一直到2017年11月7日之前，都宣稱Bitfinex 和Tether 是兩家完全獨立的實體。但2017年11月， “天堂文件”的洩密文件顯示，Bitfinex和Tether 由同一批人運營。 Tether和Bitfinex 則堅持認為，“業務是分開的”。

因為Tether審計的不透明，用戶法幣入金一直存在質疑，之前與Bitfinex合作的出入金銀行渠道相繼被切斷。在與富國銀行（Wells Fargo）、Noble Bank分道揚鑣後，與沒人銀行願意為Bitfinex提供銀行服務，造成了出入金困難。

2018年10月，Bitfinex聲稱與巴哈馬的Deltec Bank＆Trust Limited銀行達成業務關係，但其後的證據表明，Tether曾存款至deltec銀行，但已撤回資金。迫不得已，2018年11月，Bitfinex開始使用Crypto Capital這種“偽銀行”為其提供出入金服務。這為後來的“東窗事發”埋下了伏筆。很多傳統銀行出於洗錢等原因不願與加密公司合作，催生了Crypto Capital這樣“影子銀行”。 Crypto Capital的母公司是在瑞士獲得金融機構牌照的Global Trade Solutions AG，以銀行服務提供商的身份出現。根據幣安首席財務官Wei Zhou和Kraken交易所首席品牌官Christina Lee透露，幣安和Kraken兩家加密貨幣交易所過去也曾和Crypto Capital有過合作，因CEO意外去世而損失了1.9億美元的加拿大加密貨幣交易所QuadrigaCX也在Crypto Capital的重要合作夥伴中。

Crypto Capit是不受監管的巴拿馬公司，今年5月初，與Crypto Capital有關的兩個人被指控涉嫌洗錢，他們通過Global Trading Solutions LLC為加密公司提供銀行服務，處理各種非法交易，涉案金額高達數億美元。 Global Trading Solutions LLC被認定為Crypto Capital的空殼公司之一，和Bitfinex之間存在資金往來。因賬戶開在涉嫌洗錢的銀行而染上麻煩，對Bitfinex來說並非首次。在18年4月，涉嫌哥倫比亞毒品集團的洗錢行為，Bitfinex在波蘭的合作銀行賬戶被凍結4億歐元。但Bitfinex隨後澄清，並沒有發現其業務與控欺詐比利時政府和在哥倫比亞洗錢的兩家空殼公司之間有任何联系。

其實，Bitfinex和Tether在誕生之初，就顯得“沒那麼簡單”，幕後總策劃Brock Pierce，總是巧妙地隱藏手下公司的關聯，註冊選在不同的離岸之地。 2012年，Bitfinex在中國香港註冊成立。 2014年，Tether在英屬維爾京群島註冊成立，同年，Noble Bank在波多黎各註冊成立。這三家公司均有Brock Pierce的身影，Tether控制USDT的發行，Bitfinex則負責為USDT提供流通的出口，Noble Bank則負責打通加密世界和銀行體系。龐大隱秘的業務通道，卻因USDT遲遲不肯公佈第三方審計結果逐漸暴露出來。

2、 紐約檢方善用《馬丁法案》，既能肅清金融市場，又是民心所向。

為什麼查處地下隱秘的洗錢通道業務，紐約檢方從18年開始鍥而不捨地追踪Bitfinex和Tether呢？這其間，涉及到《馬丁法案》的威力。紐約州多任檢察長，都有靠《馬丁法案》懲治金融亂相、打擊金融犯罪的光輝事蹟，以獲得更高的支持率。

1929年至1933年，美國股票市場的崩盤，致使無數投資者損失慘重，事情發生後，紐約首席檢察官托馬斯·杜威（Thomas Dewey）用《馬丁法案》將華爾街從事證券業務的犯罪分子送入監牢，後來托馬斯被選舉為紐約州州長。 1987年“美國黑色星期一”發生的時候，時任紐約州首席檢察官盧迪·朱利安尼（Rudy Giuliani）將利用內幕消息牟利的伊万·伯斯基和邁克爾·米爾肯繩之以法。

1999年之後，猶太裔的艾略特·斯皮策（Eliot Spitzer）任職紐約州首席檢察官，期間，“只要媒體提到他盯上某個行業，就會引起恐慌，該行業的股票價格就會大跌，首席執行官們談虎色變，危機管理諮詢師們則要取消休假”，因出色的監管威懾力，後榮登紐約州州長之位。