오늘 저녁, 바이낸스가 CFTC에 의해 고소당했다는 소식이 암호화폐 세계를 휩쓸었습니다.

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누가 기소되고 있습니까?

이 규제 조치는 이전 조치와 다릅니다.

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CFTC가 소송을 제기하는 이유는 무엇입니까?

CFTC가 공개한 소송 문서에 따르면 바이낸스는 미국 투자자에게 거래 서비스를 제공하고 관련 규정 준수 문제에 관여하며 주로 다음과 같은 네 가지 구체적인 주장을 합니다.

1. 바이낸스는 CFTC 등록 없이 미국 투자자에게 거래 서비스를 제공했습니다.

CFTC는 바이낸스가 수익을 창출하고 다양한 시장에 유동성을 제공하기 위해 미국에 있는 고객에게 의존하고 있지만 바이낸스는 어떤 형태로든 CFTC에 등록한 적이 없으며 시장의 무결성과 활력에 중요한 연방 규정을 무시한다고 지적했습니다. 미국 금융 시장 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 방지하고 감지하기 위해 고안된 통제 조치를 시행해야 하는 법률을 포함한 법률. 이는 상품거래법("법" 또는 "CEA") 7 USC §§ 1-26 및 CFTC 규정("규정") 17 CFR pts. 1-190(2022 )을 위반하는 것입니다.

이미지 설명

(이미지 제공: CFTC)

CFTC는 2020년 10월 CZ가 바이낸스 직원에게 바이낸스 내부 데이터베이스의 특정 데이터 필드에서 "미국"을 "UNKWN"으로 바꾸라고 지시했다고 언급했습니다. 따라서 2020년 10월 바이낸스의 월별 수익 보고서에서 약 283만 명의 "알 수 없는" 사용자가 실제로 미국 사용자여야 합니다.

과거 특정 기간 동안 미국에 거주하는 고객이 바이낸스에 상당한 수익을 제공했다는 결론을 내릴 수 있습니다.

2. 바이낸스의 교환 플랫폼을 통해 미국 투자자는 레버리지 거래 및 선물 거래를 수행할 수 있습니다.

CFTC는 CZ의 지시와 통제 하에 그리고 Lim의 신중하고 실질적인 도움으로 바이낸스가 국경 간 디지털 자산 현물 및 선물, 옵션, 스왑 및 레버리지 소매 상품 거래. 이러한 디지털 자산에는 비트코인(BTC), 이더리움(ETH) 및 라이트코인(LTC)이 포함됩니다. 따라서 바이낸스의 거래소 플랫폼은 미국 투자자들에게 레버리지 거래와 선물 거래가 가능하다는 결론을 내릴 수 있습니다.

3. CFTC는 바이낸스가 미국 상품선물거래위원회의 규정을 위반하고 고객에게 필요한 위험 공개를 하지 않았으며 규정의 다른 요구 사항을 충족하지 못했다고 생각합니다.

바이낸스가 미국 고객에게 거래 서비스를 제공하기로 결정하면 감독에서 면제되기 어려울 것입니다. CFTC는 바이낸스가 미국 상품선물거래위원회(CFTC) 규정을 고객에게 요구하는 위험 공개를 발행하지 않고 규정의 다른 요구 사항을 충족하지 못함으로써 위반했다고 주장합니다. 특히 바이낸스는 CFTC의 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 방지 규정을 준수하지 않았으며 파생 상품 딜러로 등록되지 않았습니다.

4. CFTC는 법원이 바이낸스에게 위반을 중지하고 벌금을 물도록 요구하기를 원합니다.

CFTC는 법원이 바이낸스에게 위반 행위를 중단하도록 명령하고 바이낸스가 민사상 금전적 처벌과 거래 및 등록 금지 명령, 부당 이익의 배상, 사전 판단 및 사후 조치를 포함하되 이에 국한되지 않는 구제 보조 조치를 지불하도록 요구하기를 희망합니다. 판결 이자 및 법원이 필요하고 적절하다고 판단하는 기타 손해 기타 구제책.

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비준수 최고 준법 책임자

이번 CFTC 기소에서 피고인은 자연인 2명뿐이었다. 한 명은 CZ이고, 다른 한 명은 바이낸스의 첫 최고 규정 준수 책임자인 Samuel Lim입니다.

CFTC는 사무엘 림이 2018년 4월 바이낸스가 고용한 최고준법감시책임자(CCO)였으며 최소 2022년 1월까지 그 직책을 맡을 것이라고 밝혔다. CCO로 재직하는 동안 Lim은 Binance 직원과 고객이 위반을 감지하고 방지하도록 설계된 규정 준수 통제를 우회하도록 지시, 지시 및 지원했습니다.

그러나 준법감시인의 개입이 바이낸스를 기소로부터 구하지 못했습니다. CFTC는 Changpeng Zhao와 Samuel Lim이 바이낸스의 위반에 핵심적인 역할을 했다고 믿습니다.

Lim은 바이낸스의 불법 활동에 고의적이고 실질적인 지원을 제공했습니다. 구체적으로 임씨는 바이낸스의 활동을 감시하지 않고 대신 미국법 위반을 적극적으로 조장했다. 감독을 피하도록 Binance를 안내하십시오.

CFTC는 바이낸스가 규제를 우회하는 일련의 방법을 가지고 있다고 믿습니다. 예를 들어, 2019년 6월 경영진 회의에서 CZ는 미국 또는 미국 제재 대상 국가(약 28개)에 서비스를 제공하는 경우 고객의 모든 관련 문서를 검토해야 한다고 말했습니다. 그러나 이것은 바이낸스의 기업 구조에 적합하지 않습니다. 따라서 Binance는 "미국 사용자를 갖지 않기"로 결정했습니다. Binance는 여러 관할권에 다양한 법인을 설립하여 "여러 국가에서 청결을 유지"하기 위해 다양한 조치를 취했으며 Lim은 일련의 불법 활동에 대해 Binance에 의도적이고 실질적인 지원을 제공했습니다.

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바이낸스의 반응, 시장 하락

고소당한 후 CZ는 다시 한 번 고전적인 반응을 보였습니다.

이 응답은 그가 여러 번 사용했습니다. "FUD, 가짜 뉴스, 공격 등 무시", 즉 FUD 뉴스, 가짜 뉴스, 악의적인 공격 등을 무시하라는 의미입니다.

이번 규제 조치에 대한 시장의 공황은 시장에 빠르게 반영되었습니다. Ouyi OKX 시장은 기소 사건이 발효된 후 BTC가 급격하게 하락하여 한때 약 26,500달러로 떨어졌고 장중 하락폭은 5%에 근접했음을 보여줍니다. 현재 가격은 잠시 하락을 멈추고 현재 27110 USDT로 보고되고 있습니다.

이 기소에서 CFTC는 Binance 내에서 일부 Signal 채팅 기록을 입수한 작은 세부 사항이 커뮤니티에서 광범위한 토론을 촉발했습니다.

CFTC에 따르면 CZ는 자동 삭제 기능이 있는 시그널을 통해 수많은 바이낸스 임원, 직원, 에이전트와 소통했다. 현재 CFTC가 CZ의 Signal 관련 채팅 기록을 어떻게 입수했는지 확인하는 것은 불가능하며, 이 정보 유출은 커뮤니티에서 광범위한 논의를 촉발시켰습니다. Signal은 통신 보안으로 암호화폐 커뮤니티에서 사랑받고 있으며 SBF는 이전에 보석으로 석방된 후 채팅 소프트웨어를 사용하기 위해 법원에 신청했습니다.

현재 CFTC와 Binance 간의 규제 싸움이 막 시작되었으며 Odaily는 이 사건에 대해 계속해서 후속 조치를 취하고 보고할 것입니다.