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米国現地時間10月30日月曜日、SBF事件はSBF本人による証言の3日目に入った。今日が本当のハイライトで、弁護後、検察側の弁護士がSBFに対して半日ほど尋問しますが、その質問は非常に鋭く、キャロライン、FTX、アラメダなどに関する様々な内容に及び、SBF本人が言葉を失うまで質問したこともありました。 、初日と同じように、いくつかの「わからない」に答えました。今日の裁判証言がどのようなものかを見てみましょう。
Odaily は次の要約を追加します。
SBF事件の法廷審理中に、FTXの最高技術責任者ゲイリー・ワン氏とアラメダ・リサーチ元幹部キャロライン・エリソン氏は、FTX顧客資金の流用やSBF告発の指示による虚偽の財務諸表の提出など、FTXとアラメダによる内部不正行為を明らかにした。 SBFはその立場を利用して不透明かつ不規則な取引を行った可能性があるとされている。6日目の公判中、スター証人のキャロライン・エリソンは、アラメダによるFTX顧客資金の流用、アラメダの虚偽の財務諸表、CZのツイッターでの違法な対応など、いくつかの側面でSBFがどのようにFTXを運営していたのかを詳しく説明した。。トライアル２週目、SBFの緊密なパートナーでエンジニアリングチームの責任者であるニシャド・シン氏も証言を開始し、彼の証言は政治献金や資金流用などのスキャンダルを含むFTXの内幕に関連したものだった。、ヒラリー・クリントンやレオナルド・ディカプリオなどの有名人が関与しています。
存在する先週SBFについて質問されたとき、SBFは重要な質問について「知らない」「覚えていない」と頻繁に答えた。、そのため、裁判官は「証人は質問に非常に興味深い答え方をしていると思います。」と力なく言ったほどであり、その後、弁護人がSBFを信じていたため、弁護人とSBF（つまり、SBFと自分の弁護士）は論争を起こしました。ではありませんでした 特定の質問に答える必要があります。現場は一時混乱に陥った。金曜日、陪審員の立会いの下、同氏はSBFの弁護人である弁護人らにより、より友好的な尋問を受けた。しかし、今日の命令は弁護側と検察側の接点によってなされたものであり、質問の多くは非常に直接的であり、FTX取引所崩壊の中核プロセスと偽情報を指摘している。
最も鋭い質問を直接見たい読者がいる場合は、以下の後半の検察官の質問に直接アクセスできます。
オデイリーは今日の現場からの証言を次のようにまとめた。
弁護側質問（SBF側）
背景情報
SBF 弁護士のマーク・コーエン氏: CEO として、優先事項のリストを作成していますか?
SBF：はい。
SBF: 私がこれらを投稿するのは、従業員に私が何をしているのかを知らせるためです。
コーエン: これは何ですか?
SBF: こちらは 2022 年 9 月下旬から 10 月上旬までの優先リストです。
Cohen：DX 5
カプラン判事: 認めます(証拠上)。
コーエン氏: 16 プロジェクトすべてをレビューするつもりはありません。いくつかだけをレビューします。まずはデータ。それは何ですか？
SBF: FTX チームは、私を含め、開発者以外の人々がアクセスできるようにデータベースを構築しています。私たちは取引の迅速化に努めます。
コーエン: これらのことに毎日どのくらいの時間を費やしていますか?
SBF：約12時間。私はこれらのプロジェクトに取り組む人々を管理しています。
コーエン: これらの問題はどれくらいの収益に関係していますか?
AUSA ダニエル・サスーン: 異議あり、不適切なやり方だ。
カプラン判事: 支持します。
コーエン: これによって収益はどれくらい増加しますか?
SBF: 年間10億ドルから20億ドル。
コーエン: FTX はリスク管理に努めていますか?
SBF：はい。 1 人の顧客がマイナスになると、全体の損失につながる可能性があります。したがって、リスクエンジンがあります。
「問題は、キャロラインが適切にヘッジをしなかったことです。」
コーエン: ヘッジについて何か議論はありますか?
SBF: はい、キャロライン・エリソンとサム・トラブッコです。
コーエン: エリソンさんとの話し合いはどこで行われましたか?
SBF: オーキッドのアパートの書斎で。
SBF: この会話は私が企画しました。ビットコインが2万ドルまで下落した後。アラメダの純資産は約100億ドル――
AUSA サスーン: 異議あり!
カパン判事: 支持します。これらはすべて削除されます。
コーエン: 彼女は何と言いましたか?
SBF: 彼女は泣き始めました。
SBF: 彼女（キャロライン）は同意し、アラメダはヘッジすべきだと言いました。彼女は辞任を申し出た。
コーエン: どう答えますか?
SBF: 逐一お答えします。最後の点については、彼女の決断だと私は言いました。残りについては、ヘッジに重点を置くべきだと私は言います。
SBF: 9月に私は彼女にヘッジについて再度尋ねました。私は彼女にそのスケールは何なのか尋ねました。彼女は私にその番号を教えてくれました。私は彼女に幸せだと言いましたが、それはもっと大きな数字、少なくとも2倍であるべきでした。彼女は私にいくつかのスプレッドシートを送ってくれました。
コーエン: 他にもいますか?
SBF: 彼女も同意してくれました。
SBFが見たCoindeskの記事公開から破産までの全過程
コーエン: 11 月に移りましょう。 Gx 1047 は、2022 年 11 月のカレンダーです。 11日に何があったの？
SBF：FTXが破産申請。
コーエン: 11月2日、何が起こりましたか?
SBF: Coindesk の記事、彼らはアラメダリサーチから古い貸借対照表を漏洩しました。
コーエン: どう反応しましたか?
SBF: 私はキャロラインに連絡を取って、彼女が返事をしたいかどうかを確認しました。ツイートを発信することにしました。
Cohen：GX 875 。
SBF: これがそのツイートです。 11月6日。
コーエン（ツイートを読んでください：私たちはそこに反映されていない100億ドルの資産を持っています）。
コーエン: 11月6日に話を進めましょう。 GX874。
SBF: CZからです。
コーエン: 彼は台帳にFTTを清算していると書いていますよね?
SBF：はい。キャロラインと私は、ツイートに返信すべきかどうかについて話し合いました。 11 月 6 日、顧客の引き出し額は 10 億ドルに増加しました。私は不安です。
SBF: 取り付け騒ぎが心配です。
コーエン: それは何ですか?
SBF: あなたが銀行を持っているとしましょう—
AUSA サスーン: 異議あり。
カプラン判事: 支持します。
コーエン: どう答えましたか?
SBF: キャロラインは、FTTを22ドルで買収するとツイートしました。
コーエン: 11月7日に観察された引き出しは何でしたか?
SBF: 増えましたね。 11月7日の純引き出し額は40億ドルで、平均日の100倍となった。私たちは流動性の危機に直面しているのかもしれません。
SBFが投稿したツイート（FTXのセキュリティに関する誤った情報を多く含みます）
コーエン: GX 878 を見たことがありますか?
SBF: 出金リクエストに対する反応が遅いことについてツイートします。ゲイリーは当時、ビットコインの出金速度が数秒や分ではなく、1時間に低下したと私に語った。障害にぶつかってしまいました。ゲイリーが書き直しています。
コーエン：これはどうですか（SBFが書いた別のツイッター）：間違った噂とFTXはすべて問題なく、資産も問題ありません。
SBF: 規制当局と協力し、Twitter 上で人々にお金を払っているという点で、バイナンスは私たちをターゲットにしていると思います—
AUSA サスーン: 異議あり。これには根拠がありません。
カプラン判事: 支持します。消去。
コーエン: あなたはツイートしました"資産は普通"。どういう意味ですか？
SBF: 私の見解は、この取引所には問題はなく、資産にも問題はないということです。
コーエン: ここで、FTX は引き続き出金要求の処理を行うと述べました...
SBF：FTXは顧客資産を利用した投資は行っておりません。
コーエン: それでどうですか?
SBF: アラメダ資産崩壊。私たちの利幅は非常に小さいです。
コーエン: ヘッジの影響は何ですか?
SBF: とても少ないですね。そのTwitterスレッドを削除しました。
コーエン: 11月11日に辞任したんですか？
SBF：はい。
コーエン: 記者と話したことがありますか?
SBF：はい。
コーエン: なぜそんなことをしたのですか?
SBF: 私の知っていることを説明したいと思います。
コーエン: GMA のジョージ・ステファノプロス氏と話しましたか?
SBF: はい、お詫び申し上げます。
コーエン: バハマ証券委員会と話をしたことがありますか?
SBF: はい、父がそこにいました。
コーエン: それでどうですか?
SBF: ゲイリーと私は資産を移転するように指示されました。できる限りお手伝いします。
コーエン: ありがとうございます、バンクマン・フリードさん。これ以上質問はありません。
検察官の質問
検察官: あなたはキャロラインにどの仮想通貨を購入するかを指示できるほど高い権限を持っていますが、あなたはアラメダの実際の管理者ではないのですか?
AUSA サスーン: バンクマン・フリードさん、あなたはアラメダの 90% を所有していますか?
SBF：はい。
AUSA: FTX と Alameda は関連会社だと言えますか?
SBFの弁護士コーエン: 異議あり、形式上。
AUSA サスーン: あなたは億万長者ですか?
SBF：はい。
AUSA サスーン: アラメダの取引に全く関与していなかったとは言えませんね?
SBF: それは、トレーディングが何を意味するかによって異なります。
AUSA: 2022 年中にアラメダに関する情報を受け取りましたか?
SBF：はい。
AUSA: 隔離されてないですよね？
SBF：その通りです。
AUSA サスーン: キャロライン・エリソンとサム・トラブッコに会ったことがありますか?
SBF：はい。
AUSA: あなたはトレードの決定について発言権を持っていますよね？
SBF：はい。
AUSA: Vertex というチャット グループに入っていますか?
SBF：はい。
AUSA サスーン: あなたはキャロラインに特定の暗号通貨をいつ購入するかを伝えますよね?
SBF: 何のことを言っているのか分かりません。
AUSA: 証人にGX 1630を見せてください。あなた、エリソンさん、サム・トラブッコ、2022 年 1 月 25 日 - あなたはアラメダを「私たち」と呼びましたね?
SBF：はい。
AUSA Sassoon：あなたが取引注文を出すと、キャロラインが応答します、いいですね、あなたはそれに応答します（笑）。
SBF：はい。
AUSA サスーン: 彼女に日本国債を取引するように言いましたか?
SBF：はい。
AUSA: 彼女はヘッジに関するスプレッドシートをあなたに送りました、それが取引ですよね?
SBF：はい。
AUSA サスーン: 12月に逮捕されましたよね？
SBF：はい。
AUSA：インタビューを受けられたんですよね？
SBF：はい。
AUSA: 真実を伝えることが重要であることは知っていますよね?
SBF：全力を尽くします。
検察官「覚えていないと言い続けるのは構わないが、証言には矛盾がある」
AUSA: (展示番号) GX 2508 および 2508 T を提供しています。
カプラン判事: 受け取りました。
オーディオ再生: (SBF 曰く)利益相反の懸念から意図的に参加しませんでした。
AUSA サスーン: それはあなたの声ですよね?
SBF：私と同じですね。
AUSA: フィナンシャル・タイムズ紙と話したことがありますか?
SBF：覚えてないです。
オーストラリア: GX 2503。バンクマン・フリードさん、2022年12月4日のこの記事をご覧になりましたか？
SBF: 分かりました。
AUSA サスーン: (読む) FTX の創設者は、自分自身を隔離したと主張しています。あなたはそれを見ましたか？
SBF: 分かりました。（彼は隔離されていなかったという以前の声明と矛盾します）
AUSA: これは自分が訴えられていると知る前からでしたか？
SBF：はい。
AUSA: あなたの情報は自動的に削除されたと思いますか?
SBF: そのうちのいくつかです。
AUSA サスーン: これを見てください、キャロライン・エリソンが政府に協力するとは思いもしませんでしたよね?
SBF：はい。
AUSA: 政府があなたの Google アカウントに対する捜査令状を持っていたことを知らなかったのですか?
SBF: 私には疑問があります。
AUSA サスーン: キャロライン・エリソンさんの嘆願書のコピーを Google ドライブに保存しましたよね?
SBF：はい。 (知らないという以前の主張と矛盾します）
AUSA: キャロラインの Google ドライブ上のファイルを見ましたか?
SBF：はい。
検察官: あなたはいつもFTXは安全だと主張してきました、これが証拠です
AUSA サスーン: あなたは良いストーリーを語る方法を知っていることに同意しますか?
SBF: どのような基準を使用するかによって異なります。
AUSA：何十回もピッチを通じて資金を集めたんですよね？
SBF：はい。
AUSA: 清算合意については言及しましたか?
SBF：はい。
AUSA サスーン: 議会に何か勧告をしましたか?
SBF: 私は証言しました。
AUSA: プライベートジェットでワシントンDCまで飛んだんですか？
SBF：はい。
AUSA: 「暗号Twitter」という言葉をご存知ですか?
SBF：はい。
AUSA: これには顧客も含まれますか?
SBF：はい。
AUSA サスーン: メディアとの付き合いはうまくいきますか?
SBF: 確かに、私が予想していたものと比較すると。
AUSA: FTXは顧客から150億ドルを受け取りましたが、アラメダは含まれていませんか？
SBF: それは可能ですね。
AUSA: FTX がどのように運営されるかについて、一般の人々に何を伝えますか?
SBF：はい。
AUSA Sassoon: FTX が安全であると顧客に思ってもらいたいですか?
SBF：それは素晴らしいですね。
AUSA: 彼らがあなたを信頼してお金をくれるには？
SBF：はい。
AUSA: FTX は安全だと主張したことがありますか?
SBF: 覚えていませんが、（繰り返し）覚えているかもしれません。
AUSA サスーン: あなたは FTX ポッドキャストに出演していてこう言いました
[プレイの記録] SBF: すべてを考慮すると、かなりうまくいきました。
オーサ：あなたですか？
SBF：はい。
AUSA: FTX が他の取引所よりも安全であると宣伝していますか?
SBF: FTX US、はい。
AUSA サスーン: FTX は安全だと説明していますか?
SBF: 何のことを言っているのか分かりません。
カプラン判事: バンクマン・フリードさん、それは彼女が言及していたことではありませんが、それはあなたが覚えていることです。
AUSA: 常に出金を許可すると言いましたね?
SBF：はい。
AUSAサスーン：2022年10月に、仮想通貨の中核は自分の資産を所有することだと言いましたね？
SBF：覚えてないです。
AUSA: 80億ドルの借金を知っていますか?
SBF：はい。
AUSA サスーン: [2022 年] 10 月に、顧客は何よりも重要であると公言しましたね?
SBF：多分そうだと思います。
AUSA: FTX の顧客に信頼してもらいたいですか?
SBF: それは理想的ですね、そうですね。
検察官: あなたは議会で証言しましたが、陰で規制当局を叱責しました
AUSA サスーン: あなたが議会に伝えた重要な原則を見直しましたよね?
SBF：はい。
AUSA: あなたはその草案に関与しましたか?
SBF: 起草に関わった記憶はありません。
AUSA: 宣誓して提出したんですか？
SBF：はい。
AUSA サスーン: これを読んでくれますか?
SBF （劇的な声で）今日はこれを提供します。
AUSA: 次の項目には、適切な開示と書かれています。
SBF：はい。
AUSA：プレスリリースもありますよね？
SBF：はい。
AUSA: 規制への支持は顧客を保護するかどうかにかかっているとTwitterで言いましたか?
SBF：覚えてないです。
AUSA: でも内心では、規制当局なんてクソ野郎って言ってますよね？
SBF：一度言いました。
AUSA: PRだと言いましたね。
SBF: 似たようなこと言いましたね。
AUSA サスーン: あなたは暗号通貨 Twitter の人々を「愚かなろくでなし」と呼んでいますか?
SBF: いくつかはそうです。
AUSA: 規制がバイナンスから市場シェアを獲得するのに役立つとは思いませんか?
SBF: それはプラスですね。しかし、欠点もあります。
検察: あなた自身がかつて発言した内容を読んだところ、アラメダは他の人の口座と何ら変わらないが、アラメダだけが無制限に借り入れができ、清算されることはないと述べていました。
AUSA サスーン: 10 ドルを入金して 10 億ドルを引き出すことはできませんよね?
SBF: それは環境によって異なります。
AUSA: リスクエンジンが担保を保管していると主張しますか?
SBF：はい。
AUSA: これが FTX のマーケティング方法ですか?
SBF: 時々ね。
AUSA サスーン: FTX のリスクモデルは米国でもうまく機能すると証言しましたね?
SBF: いくつかの側面があります。
AUSA サスーン: ニューヨーク・タイムズのアンドリュー・ロス・ソーキンからインタビューを受けましたか?施設の貸し出しについてはどうですか？
SBF: 何を言ったか正確には覚えていません。
オーサ：これを読んでください。読み終わったら私を見上げてください。
SBF: わかりました。
AUSA: 顧客の残高がマイナスになることもありますよね。
SBF：はい。
AUSA Sassoon: しかし、一般的な顧客は、清算されるまでに全体の口座残高がマイナスになるまで何日間も維持できないのでしょうか?
SBF: ほとんどの場合です。
AUSA: 一般的なクライアントの場合、借りられるものが担保に相当しますよね。
SBF: それと信用枠です。
AUSA サスーン: アラメダが同じルールに従っていることを確認したのを覚えていますか?
SBF: 何のことを言っているのか分かりません。
AUSA: あなたは「彼らのアカウントは他の人のアカウントとまったく同じです」と言いましたね。
SBF：確かにそう言いましたね。
AUSA Sassoon: これは 2022 年 3 月のメールですよね?
SBF：はい。
AUSA: 市場の行動の事前操作については言及されていませんね?
SBF: 直接は言及されていません。
AUSA サスーン: 2022 年にアラメダは完全に別個の存在であると主張していませんでしたか?
SBF: 多かれ少なかれ。
AUSA: あなたはFTXを中立市場インフラストラクチャーと呼んでいますか？
SBF：そんなこと言った覚えはないです。そう言ったかも知れません。
検察官：あなたは多くの決断を下し、株式の90％を所有しました。間違ってアラメダの監督になったということですか？
AUSA: アラメダが「マイナス残高許可」フラグを立てたアカウントをいくつか持っていることを否定しますか?
SBF：いいえ。
AUSA: アラメダが清算の危険を冒さずに数十億ドルを引き出すことができるということを否定しますか?
SBF：それはおそらく本当でしょう。
オーサ：それは否定しませんね。
SBF: いいえ、否定しません。
AUSA サスーン: Binance の FTX 株を 20 億ドルで購入することに決めたのはあなたですか?
SBX：はい。
AUSA: 仮想通貨マイニング会社である Genesis Digital Assets に投資する価値はあると思いますか?
SBX: はい、適切にヘッジされていれば。
AUSA サスーン: Storybook Brawl を約 2,000 万ドルで買収しましたね?
SBF：はい。
AUSA: ザ・ブロックのCEOにバハマのアパートを買ったのですか？
SBF：覚えてないんですが…
AUSA: 融資したのを覚えていますか?
コーエン: すでに質問され、回答されています。
AUSA サスーン: Modulo Capital への投資はあなたが指示したのですか?
SBF: ええ、それは実際に真実だと思います。
AUSA: K 5 への投資はあなたが指示したのですか?
SBF: 私は投資を示唆しましたが、必ずしもこれが投資であるとは限りません。
AUSA: ロビンフッドに投資するのはあなたの決断でしたか?
SBF：はい。
AUSA サスーン: アラメダ・リサーチ・リミテッドの取締役会のメンバーはあなただけですか?
SBF: それは私も彼らの一人のように思えます。しかし、それは私の意図ではありません。
カプラン判事: あなたは株式の 90% を所有しています。間違って取締役になったという立場ですか？
SBF：いいえ。
検察官: あなたはローンの返済にリスクがあることを知っていましたが、それでもキャロラインに返済を任せました。そして、私たちはメタデータを持っており、あなたが財務諸表を見ていないと嘘をついていたことを発見しました。
AUSA サスーン: アラメダが借金を返済している間、キャロラインに貸し手に支払わせましたか?
SBF：はい。
AUSA: そうすることでFTX取引所がリスクにさらされることを認識していますか?
SBF: いいえ、わかりません。当時はそんな可能性が低いとは思いませんでした。
AUSA サスーン: リスクを認識していますか?
SBF: リスクは常に存在します。
AUSA: FTXからお金を引き出して貸し手に返済することは信用取引ではありませんよね？
SBF: 同意するかどうかはわかりません。
AUSA: 「穴」ができるリスクがあることを理解していますか? (つまり、リスクにさらされる)
SBF：「穴」があるかもしれません。
AUSA サスーン: アラメダが支払えないことを知っていましたか?
SBF：その時はなんとなく分かっていました。正確な順番は覚えていない。
AUSA: さて、スプレッドシートを見てみましょう。どれが見えますか？
SBF: オルト 7。メインではありません。
AUSA サスーン: キャロラインからタブを 8 錠もらったのを覚えていますか?
SBF: 分かりません。
オーサ: 複数のタブ?
SBF: たぶんね。
AUSA: 検察が、これら 8 つの代替スプレッドシートにアクセスしたことを示す Google メタデータを持っていることをご存知ですか?
コーエン: 異議あり!
裁判官: いいえ。
AUSA サスーン: それは元に戻せます。あなたはその後も他のベンチャー企業を指導したり、資金を集めるために中東に旅行したりしましたよね？
SBF: それ以外にも。
AUSA: アラメダを閉鎖して、モデューロに置き換えることを検討していますか?
SBF: そういう意味です。
この事件の裁判は今週中に終了予定であり、Odaily は今後も報道を追い続けます。
