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米国現地時間10月26日、SBF訴訟は6日間の延期を経て再開された。検察の三大証人ニシャド・シン、ゲイリー・ワン、キャロライン・エリソンが揃って証言台に立った後、SBF自らが証人台に立って陪審なしで証言することを決めたが、これはアメリカの法廷では異例のことである。
仮想通貨メディアのコインデスクの報道によると、サム・バンクマン・フリード被告は刑事裁判で直接証言したが、陪審員らはその日は帰宅するよう求められたという。裁判官がまずFTX創設者から彼の証言の特定の側面について聞き、何が許容されるかを決定するためであり、これは非常にまれなステップである。ブルームバーグはそれを「ドレスリハーサル」と呼んだ。
ルイス・A・カプラン判事は陪審に対し「これは少し驚くかもしれないが、残りの日は休みだ」と述べ、何年もやっていなかったことだとし、訴訟は2019年に終わる可能性があると述べた。来週の前半。 「我々は終わりに近づいている」と彼は言った。
Odaily は次の要約を追加します。
SBF事件の法廷審問中に、FTXの最高技術責任者ゲイリー・ワン氏と元アラメダ・リサーチ幹部キャロライン・エリソン氏は、FTX顧客資金の流用やSBF告発の指示による虚偽の財務諸表の提出など、FTXとアラメダによる内部不正行為を明らかにした。 SBFはその立場を利用して不透明かつ不規則な取引を行った可能性があるとされている。6日目の公判中、スター証人のキャロライン・エリソンは、アラメダによるFTX顧客資金の流用、アラメダの虚偽の財務諸表、CZのツイッターでの違法な対応など、いくつかの側面でSBFがどのようにFTXを運営していたのかを詳しく説明した。。トライアル２週目、SBFの緊密なパートナーでエンジニアリングチームの責任者であるニシャド・シン氏も証言を開始し、彼の証言は政治献金や資金流用などのスキャンダルを含むFTXの内幕に関連したものだった。、ヒラリー・クリントンやレオナルド・ディカプリオなどの有名人が関与しています。
それでは、今日の法廷審理でSBFは何と述べたのでしょうか？
現場証言によると、SBFは重要な質問に対して「知らない」「覚えていない」と答えることが多く、裁判官がしぶしぶ「この証人は非常に興味深い考え方をしていると思う」とまで言ったという。その後、弁護人とSBF（つまり、SBFとその弁護士）の間で論争が起きたが、これは、弁護士がSBFが特定の質問に答える必要がないと信じていたためである。
一言でまとめると「」です。現場は非常に混乱していました。「Odailyは今日の生の証言をまとめました。FTXの主要人物であるSBFがどのように証言したのか、そして今日の裁判の全過程を見てみましょう。
背景
SBFの弁護士コーエン：弁護側はサム・バンクマン・フリードを召喚した。
コーエン: FTX はどのような通信プラットフォームを使用していますか?
SBF: Telegraph、Slack、Signal を使用しました。
コーエン: シグナルとは何ですか?
SBF：どのホストにも保存されない通信ソフトウェアです。
コーエン: FTX にとって暗号化は重要ですか?
SBF: はい、私たちはハッキングされました。したがって、データは危険にさらされています。
SBF: 私たちは香港に拠点を置いています。私たちがそこにいる間、安全上の懸念がいくつかありました。さらに、元従業員は競合他社に販売するデータを持っている可能性があります。
コーエン: FTX はハッキングされましたか?
SBF: 重大なセキュリティ上の脆弱性が存在したことはありません。しかし、サードパーティがハッキングされています。
アラメダとFTXの共同アカウント
コーエン: 「North Dimension」について教えてください。
SBF：アラメダは2020年に設立しました。
コーエン: どのように設定されたのですか?
SBF: ダン・フリードバーグが私に署名する書類をいくつかくれたので、私はそれに署名しました。
コーエン: なぜFTXとアラメダの両方と契約したのですか?
SBF: 当時、私は 2 つの会社の CEO を務めていました。 FTXには銀行口座がありません。
コーエン: アラメダを通じて FTX 預金を受け取ることは合法だと思いますか?
SBF：そう思います。
コーエン: それで、これは何ですか?
SBF: これは、Silvergate Bank の「North Dimension」銀行口座の申請です。
コーエン: 誰が署名したのですか?
SBF: Dan Friedberg。
コーエン: ベンチャーキャピタルについて話しましょう。資金はどこから来ていますか?
SBF: Alameda Research。
コーエン: これらの問題について誰と話し合いましたか?
SBF: Fenwick & West... Dan Friedberg... Can Sun。
コーエン: ローンの構造についてどのように理解していますか?
カプラン判事: あなたは尋ねるべきです、あなたは何を言いましたか、そして彼らは何を言いましたか?
SBF: 私は彼らに、自分がやりたい投資について話しました。場合によっては、投資家としてのアラメダではなく、私が問題になることもあります。ビジネスの観点から考えてみます。
コーエン: 弁護士の体制に満足していますか?
SBF：はい。
オムニバスウォレット
コーエン: 話題を変えましょう。オムニバスウォレット（総合ウォレット）とは何ですか？
SBF: たとえば、私たちはすべての顧客の純ビットコインを 1 つのウォレットにまとめています。
コーエン: 仮想通貨業界に入ったのは 2017 年ですか?
SBF：はい。
カプラン判事: コーエンさん、証人の知識の源を知る必要があります。
コーエン: 他の取引所がオムニバスウォレットを使用していることをどのようにして知りましたか?
SBF: 私は他の取引所での取引を追跡しています。
コーエン: ということは、主要な取引所はすべてオムニバスウォレットを使用しているということですか？
SBF：はい。
コーエン: もう 1 つだけ話題を。バハマの規制当局についてですが、あなたはその会議に出席していましたか？
SBF：はい。私は父とクリスタル・ロールと一緒にいました。ゲイリー・ワンは建物にいたが、会議には出席していなかった。
ファイル・情報削除機能
AUSA サスーン: バンクマン・フリードさん、シグナルについてお聞きしたいのですが。使用方法について弁護士と相談しましたか?
SBF: はい、2020年に。 Signal Chat には弁護士がいます - Dan Friedberg がチャットに参加しています。
AUSA: 自動削除機能についてはどうですか?
SBF：はい。
AUSA サスーン: 自動削除についていつ彼らと話し合いましたか?
SBF: 何のことを言っているのか分かりません...Signal を使い始めてからそれほど時間が経っていませんでした。
AUSA: 自動削除を使い始めたのはいつですか? 2021年？
SBF: それは可能ですね。
SBF: ある時点で、週に 1 回自動削除するように設定を変更したことを覚えています。
AUSA サスーン: 承認を求めましたか?
SBF：いいえ。
AUSA: 文書保存ポリシーはいつ施行されましたか?
SBF: 2021 年中間期、ダン・フリードバーグが主催。
AUSA Sassoon: このポリシーは Signal の自動削除を対象としていますか?
SBF: 特にシグナルではありません。
AUSA サスーン: 会社の記録を破棄できるというのはいつですか?
SBF: 許可を得て——
カプラン判事: それは、あなたがやりたいことは何でもできるという意味ですか?
SBF: ああ...
AUSA サスーン: 文書保持ポリシーはどこにありますか?
SBF: 私たちが探しているのは—
カプラン判事: あなたはブロックチェーンについてのみ述べました。
SBF: このポリシーは特に電子メールに言及しており、他のプラットフォームには対応していません。
AUSA: どの弁護士とこの件について話し合いましたか?
SBF: Dan Friedberg。
私は覚えていない
AUSA Sasoon: 文書の保存期間はどのように決定されますか?
SBF: 私のタイムラインは、全社的な文書化ポリシーを意味するものではありません。
AUSA: 弁護士は、キャロライン・エリソン、ゲイリー・ワン、ニシャド・シンとのメッセージを削除してもよいと言いましたか?
SBF: 具体的なことは何もありません。
SBF: 申し訳ありませんが、今そのポリシーがあればよかったと思います。私の思い出...
AUSA サスーン: キャロライン・エリソンの 7 つのスプレッドシートは公式文書だと思いますか?
SBFの弁護士コーエン：異議あり！この公聴会の範囲を超えています！
カプラン判事: 異議を却下します。
AUSA Sassoon: ということは、7 つの異なるスプレッドシートを使用したメッセージの削除は許可されていると思いますか?
SBF：はい。たとえば、口頭での議論には報告は必要ありません。
AUSA: あなたはFTXのCEOですか?彼女はアラメダ出身ですか？
SBF：はい。
AUSA サスーン: このようなメッセージの削除は許されると思いますか?
SBF: 現在、そのポリシーは手元にありません。
AUSA: アラメダの閉鎖についての議論についてはどうですか?
SBF：それは私が説明する方法ではありません。
AUSA: 130億ドルの不足について何か議論はありますか?
SBF: この会話は覚えていません。
AUSA: それは保存されるべきだと思いますか?
SBF：それは状況によります。
AUSA: アダム・イェディディアさんは、シグナルを救うことは完全に不利になると言っていたと引用しました。
SBF: それは覚えていません。
SBF: この発言が文脈を無視して受け取られ、恥ずかしいことになるのではないかと心配していました。
オーサ：このことを弁護士に伝えましたか？
SBF: データ保持ポリシーとは特に関係ありません。
AUSA: これは完全に不利益になると弁護士に言いましたか?
SBF: それは覚えていません。
カプラン判事: これらのシグナルはマイナスになると思いますか?
SBF: 私の以前の会社、ジェーン・ストリートでは、何でも一面ニュースになり得ると言っていました。
AUSA: Signal に関しては特定の議論のみを行うように従業員に指示していますか?
SBF: 具体的なことは何もありません。
AUSA: FTX は召喚状を受け取りましたが、文書の破棄は許可されませんでしたか?
SBF：はい。
AUSA: どのシグナルを保存すべきか弁護士に尋ねましたか?
SBF：はい。ライン・ミラーとダン・フリードバーグ。
AUSA: どれを残すかを誰が決めるのですか?
SBF: 最終的にはダンとラインでした。
AUSA: Signal チャットで会社のビジネスについて話し合っていると伝えましたか?
SBF：はい。
オーサ: 彼らはあなたに何を言いましたか?
SBF: 正式なビジネス上の決定のみを保存します。
AUSA: 彼らはそのフレーズを使いますか?
SBF: 彼らがそのフレーズを使った記憶はありません。
AUSA: 非公式のビジネス会話という言葉を使い、スプレッドシートが適格であると述べた人はいますか?
SBF: 彼らはこのようなことが時々起こることを知っています。
オーサ：アラメダはどうですか？
SBF: 彼らも同様のポリシーを持っていると思います。時々言及されます。
オーサ: いつ?
SBF：2021年末。その後、CEOの職務はキャロライン・エリソン氏とサム・トラブッコ氏に引き継がれた。
AUSA サスーン: 実際には文書保存ポリシーがないのですか?
SBF：いいえ。
AUSA サスーン: これまでに違反したことがあると思いますか?
SBF: 違反した覚えはありません。
AUSA: ノースディメンション、なぜそれを設置したのですか?
SBF: Dan Friedberg。
AUSA: ダン・フリードバーグとの関係は何ですか?
SBF: 時間の経過とともに変化します。具体的に教えていただけますか？
オーサ: わかりました、ノースディメンション。
SBF: 彼に指導した覚えはありません。
AUSA: なぜノースディメンションと呼ばれるのですか?
SBF：覚えてないです。
AUSA: FTX はなぜアラメダという銀行口座からノース ディメンションに移ったのですか?銀行は仮想通貨ヘッジファンドを避けたいと思いますか?
SBF：ほぼその通りです。
AUSA: アラメダの CEO として、なぜ預金をノース ディメンションに移したのかわかりませんか?
SBF: 分かりません。
AUSA: あなたとダン・フリードバーグは銀行口座について話し合いましたか?
SBF: わかりません、覚えていません。
AUSA: North Dimension を使用する決定にはあなたは関与しませんでしたか?
SBF: 特にありません。私も会話に加わっていたかもしれません。
カプラン判事: つまり、具体的には覚えていないということでしょうか?
SBF: 正しい質問に答えていることを確認したいと思っています。
カプラン判事: North Dimension を使用して資金を受け取ることは許可されていますか?
SBF: アラメダを数えられるのはあなただけです。
カプラン判事: 質問を注意深く聞いて、正面から答えてください。
AUSA: North Dimension は貿易会社として活動していますか?
SBF: 分かりません。
AUSA: ダン・フリードバーグの証人ノートを調べましたか?
SBF：そうではありません。
AUSA: North Dimension が FTS 顧客からの資金を受け入れることができることについて、他にどの弁護士と話しましたか?
SBF: 完全にはわかりません。
AUSA: アラメダとノース・ディメンションへの資金の流れに関して監査人と何らかの会話はありましたか?
SBF: 私の記憶にある限りでは...
SBF: 言っておきますが、私は弁護士ではありません。私の記憶に基づいて答えようとしているだけです...FTX 当時、一部の顧客はアカウントがアラメダに送信されると考えていました。 FTXは返済可能な債務を保持します...この支払代行契約は私が作成したものではありません。
AUSA: あなたの知る限り、この合意は一般に公開されましたか?
SBF: 分かりません。
AUSA サスーン: 利用規約、セクション 16
AUSA: この規定は何についてのものですか?
SBF: ポジションの担保として差し入れられた資産。
AUSA: あなたとキャン・サンはアラメダの自動清算の免除について話し合ったことがありますか?
SBF: いいえ...私、私、名前ではありません。当時、私はこれらの物の名前を知りませんでした。
オーサ：どういう意味ですか？
SBF: 私、私…その時は知らなかったと思います - ごめんなさい - 利用限度額は知っていました -
AUSA: スピードバンプについて言及しましたが、どういう意味ですか?
SBF：それは申し訳ありません。これはかなりの接線でしょう。
AUSA: 私はアラメダが自動清算から免除されていることについて尋ねていますが、あなたはスピードバンプです。どういう意味ですか？
SBF: 遅延とアラートの組み合わせです。そのことについてはお詫びし、より具体的な回答を提供できればと思います。
AUSA: 典型的な顧客に質問しています。
SBF: つまり、マーケットメーカーではないということですね。
AUSA: アラメダの全体的な残高がマイナスになる可能性があることをご存知ですか?
SBF: すべての資産を合計しますよね?
オーサ：はい。今すぐ答えてください。
SBF: それがコードベースにあるかどうかはわかりません。
SBF: 「負の値を許可する」機能の意味を誤解しているかもしれません...負の資産値のことですか?
オーサ: 証拠を見てみましょう。
SBFの弁護士：私はこれに反対します。これは証言です。
オーサ：説明してもいいですか？それは彼が弁護士に話した内容と関係がある。
カプラン判事: ここでは少し混乱しています。問題の 1 つは、証人の質問に対する答え方が興味深いことです。
コーエン: それがこの公聴会の目的です。
カプラン判事: この公聴会をあなたの弁護の根拠としたいのであれば、この公聴会を通過する以外に選択肢はありません。
コーエン: 分かりました。
カプラン判事: 質問では純資産価値については言及されていません。しかし、あなたは答えの中でそれを使い続けています。
SBF: 申し訳ありません。
オーサ：次の質問に移ります。
AUSA: アラメダがFTXから借入する権限を持っているといつ信じましたか?
SBF: 証拠金ポジションとして使用される担保資産からの借入は許可されていると思います...
AUSA: これには取引所から資産を持ち出すことも含まれますか?
SBF: リスク分析が必要です。
AUSA: この件についてどの弁護士と相談しましたか?
SBF: ラムニク [アローラ] とスリー アローズ キャピタルについて話し合いました --
AUSA: ラムニク・アローラは弁護士ではありません。それで、弁護士はいないのですか？答えはいいえだ。
AUSA: ローンについて話しましょう。それらは文書化されていますか?
SBF：そう思います。
AUSA: 資金がFTXの顧客から来ていることについて弁護士と話し合いましたか?
SBF：そのようには言いません。いいえ、私はこの件について弁護士と話し合ったことはありません。
AUSA: なぜアラメダを通らないのですか?
SBF: 投資対象者はアラメダがこれを行うことを望んでいません。
AUSA: 顧客資産を流用すべきではないと思いますか?
コーエン: 異議あり!
裁判官: 異議は維持されます。
SBF: いいえ、そうすべきではないと思います。
コーエン: 異議を唱えた後に答える必要はありません。本当にここに4週間もいたのですか？
SBF: この質問には答えなければいけない気がします。
AUSA: 顧客の資金を個人的な費用の支払いに使用している取引所の CEO についてはどうですか?
コーエン: 異議あり。
カプラン判事: 形式上、異議は維持されます。
AUSA: これが正しいことだと確信する会話はありましたか?
SBF: マージンコールについて話し合いました。
AUSA: ダン・フリードバーグについて話しましょう - 彼を雇ったのですか?
SBF：はい。
AUSA: 主任法律顧問を雇うことに躊躇はありませんでしたか?
SBF: 間違った首席弁護士を雇いたくないです。
コーエン: 異議あり。
サスーン: これは、彼が評判の良い弁護士を雇いたくない場合に関係します。
カプラン判事: 私は同意しますが、必ずしも「名声のある」という言葉の使用に同意するわけではありません。
AUSA: ダン・フリードバーグが、インサイダー取引スキャンダルに関与した会社の法務顧問だったことをご存知ですか?
SBF: はい、ハイレベルなスキャンダルです。
オーサ: 犯罪スキャンダルですか?
コーエン: 異議あり。
カプラン判事: 同意します。
AUSA: ダン・フリードバーグが違法麻薬を使用していたことをご存知ですか?
コーエン: 異議あり!
カプラン判事: 異議は維持された。サスーンさん！ (暗黙の仮定を置いてこれを尋ねることはできません)
オーサ：休憩してもいいですか？それ以上の質問はありません。
コーエン: 他に質問はありません。
判事: バンクマン・フリードさん、撤回しても構いません。
弁護士と裁判官の間でのフォローアップの会話
カプラン判事: 決定する必要がある問題について弁護士の意見を聞きます。
コーエン: 今日は証言が得られると思います。私たちは、弁護士の助言を受けた正式な弁護を支持しません。ただ、彼はそれに適度に依存していたというだけだ。
カプラン判事: 誰かが銀行強盗やウォルマートなどで強盗をして、大金を手に入れたとします。資金源を隠すために取引を行うことはマネーロンダリングであることに同意しますか?
コーエン: もちろんです。
カプラン判事: 現在、彼はそのお金をアパートの購入にどう使うかについて法的アドバイスを受けています。被告らはマネーロンダリングの罪で起訴された。弁護側は、私には弁護士がついてるし、犯罪意図はない、と言う。原則として、これはあなたがやろうとしていることとどう違うのですか？
コーエン: 銀行強盗は違法です。私たちの立場は、資金源は違法ではないというものです。
カプラン判事: しかし、弁護士に事実を伝える必要があります。
コーエン: 場合によっては、創業者融資のようなこともあります。
裁判官: 疑問はありますが、あなたの立場は理解しています。
AUSA Roos: これは弁護士の余談であり、資金の使途という重要な問題には触れていません。ダン・フリードバーグが代理店契約について知らされたという証拠はない。
カプラン判事: カン・サンは公的資金があると言っています。それは脇に置きました。
カプラン判事: 明日の朝に判決を下す予定です。
AUSA: 反対尋問を計画しています -
カプラン判事: 驚きません。
オーサ: 証人が応答しない場合、さらに時間がかかります。
結論
Coindeskがコメントしたように：SBFの証言決定は危険であり、バンクマン・フリード氏はFTX仮想通貨取引所の崩壊を避けられない事故として描写しようとしているが、検察側の弁護士による厳しい尋問に自らをさらしている。
「証人は自分自身を有罪にすることはできない」という保護があったとしても、今日の法廷の陪審員解任は、SBF側にとってある程度有益である。つまり、SBFの個人的な運命を最終的に決定する陪審は、SBFの多くの意見を聞くために出席する必要がないということである。 FTX に関する意見 関連する事実の記述。 SBF の証言は彼自身の運命に影響を与えるだけでなく、仮想通貨市場全体やその他の関連取引所にも重大な影響を与える可能性があります。 Odailyは引き続き取材を続けます。
注: 米国の法律では、"証人は自分自身に罪を負わせることはできない"（"a witness cannot testify against oneself"または"no person...shall be compelled in any criminal case to be a witness against himself"）は、刑事事件で有罪を証明するために証言しない人の権利を指します。これは米国憲法修正第 5 条の重要な原則であり、「修正第 5 条の権利」または「黙秘の権利」と呼ばれることがよくあります。
簡単に言えば、これは、被告人には公判で証言しないことを選択する権利があり、検察官は被告人が証言しないことを選択したという事実を有罪をほのめかすために利用することはできないことを意味します。 （これにより、被告は、根底にある犯罪事実に直接関係する質問を避けることができます。）被告が証言しないことを選択した場合、裁判官は、話さないという選択に基づいて被告を有罪にしないように陪審に指示します。さらに、被告の弁護士は、被告が法廷で証言することを許可しないことを選択することもできます。
