オリジナル作者: 0x711、BlockBeats
米商品先物取引委員会（CFTC）は月曜日、バイナンスとその最高経営責任者（CEO）CZが、登録機関を通さずに米国の顧客からの注文を勧誘し受諾することで商品取引法を含むCFTC規制に違反したとして、シカゴ連邦裁判所に訴訟を起こした。取引プラットフォーム内で完了せず、コンプライアンス登録も行われていない商品先物取引、オプション、スワップおよびレバレッジ小売商品取引。
この事件が起こるとすぐに仮想通貨市場は動揺し、ビットコインは一時27,000ドルの大台を割り込み、市場の脆弱な信頼は再び打撃を受けた。人々は、CFTCによるCEXの兄弟であるバイナンスの訴追が暗号化市場にどれほどの影響を与えるのか、そしてCZが次のアーサー・ヘイズになるのかどうか、疑問に思わずにはいられない。
米国政府の独立した規制機関として、CFTC の主な役割は、商品先物、オプション、金融先物およびオプション市場を監督し、商品と金融先物に関連する詐欺、市場操作、不公平から市場参加者と国民を保護することです。先物およびオプション市場の公開性、競争力、財務上の信頼性を確保すること。暗号資産市場の拡大が続く中、CFTCは近年暗号分野の監督を強化し続けており、罰金も続いている。 BlockBeatsは、Binance事件に光を当てることを期待して、暗号化企業に対するいくつかの主要なCFTC訴訟をまとめた。
ビットフィネックスとテザー
Bitfinex と CFTC は間違いなく「宿敵」のペアです。 CFTCによるBitfinexに対する起訴は2016年に遡る。当時CFTCは「先物関連のライセンスを登録せずに小売商品取引に違法な店頭金融を提供している」と非難し、以下の命令を出した。75,000ドルの罰金を支払え。
2019年、CFTCはBitfinexとTetherの両方に対して民事訴訟を起こした。このうちCFTCは、ビットフィネックスを2016年と同様の容疑、つまり未登録の取引プラットフォームを通じて非準拠の取引サービスを提供した容疑で告発し、マネーロンダリング防止法に違反した疑いがあるとしている。さらにCFTCは、テザーが仮想通貨ステーブルコインに関して誤解を招く発言をしたとして非難した。事件はついに2021年10月に和解成立、Bitfinexは150万ドルの罰金を支払い、Tetherは4,100万ドルの罰金を支払いました。
BitMEX
ついに、
ついに、BitMEX、CFTCと和解合意に達、1億ドルの罰金を支払うことに同意した。契約の一環として、BitMEX は取引プラットフォームが CFTC 規制基準を満たしていることを確認するための一連のコンプライアンス措置を導入する必要もあります。また、BitMEX の 3 人の共同創設者アーサー・ヘイズ氏、ベンジャミン・デロ氏、サミュエル・リード氏は商品取引法（CEA）とCFTC規制へのさらなる違反を禁じられ、それぞれ1000万ドルの民事罰金を支払った。
CabbageTech, Corp.
起訴起訴同社の創設者パトリック・マクドネル氏が投資家を意図的に誤解させ、顧客の資金を流用したと主張している。さらにCFTCは、同社が投資家への重要な情報の開示を怠り、必要な場合に商品先物取引業者としての登録を怠ったとして非難した。最終的な裁判所の判決被告は「悪意を持って顧客を騙した」ことに関連した罰金と損害賠償として110万ドルを支払った。
My Big Coin
要約する
要約する
上記の事例からわかるように、暗号化取引プラットフォームに対するCFTCの訴追は、主にマネーロンダリング防止法、反テロ法違反、および「無許可での運営」に基づいている。最も厳しい法執行はBitMEXプラットフォームに対するもので、この事件では巨額の罰金に加えて創設者3名も厳罰に処せられたが、BitMEX事件では複数の当事者による共同法執行が含まれており、違反はより深刻なものと思われるBinanceの場合よりも基準値が限定されます。
バイナンスの訴追文書におけるCFTCの主張と組み合わせると、「CFTCは、取引および登録の差し止め、没収、判決前および判決後の利息を含むがこれらに限定されない、民事上の金銭罰および救済的な付随的救済措置を求めている」と理解するのは難しくない。それはBinanceの「お金を節約し、災害を避ける」ために必要です。
