今晩、Binance が CFTC に訴えられたというニュースが暗号化界を席巻しました。

副題

誰が起訴されているのでしょうか？

この規制の動きはこれまでのものとは異なります。

副題

なぜCFTCは訴訟を起こすのでしょうか？

CFTCが公開した訴訟文書によると、バイナンスは米国投資家への取引サービスの提供とそのコンプライアンス問題に関与しており、主に4つの具体的な主張を行っている。

1. Binance は CFTC 登録なしで米国の投資家に取引サービスを提供しました。

CFTCは、バイナンスは収益を生み出し、さまざまな市場に流動性を提供するために米国在住の顧客に依存しているが、バイナンスはいかなる形でもCFTCに登録しておらず、バイナンスの誠実さと活力にとって重要な連邦規制を無視していると指摘した。米国の金融市場: マネーロンダリングとテロ資金供与の防止と検出を目的とした管理の実施を義務付ける法律を含む法律。これは、商品取引法 (「法」または「CEA」) 7 USC §§ 1-26 および CFTC 規則 (「規制」) 17 CFR pts. 1-190 (2022) の違反です。

画像の説明

(画像提供：CFTC)

CFTCは、CZが2020年10月にバイナンスの担当者に対し、バイナンスの内部データベースの特定のデータフィールドで「米国」を「UNKWN」に置き換えるよう指示したと指摘した。したがって、バイナンスの2020年10月の月次収益報告書では、約283万人の「不明」ユーザーが実際には米国のユーザーであるはずだ。

米国在住の顧客は、過去の特定の期間にバイナンスに多額の収益をもたらしたと結論付けることができます。

2. Binance の取引所プラットフォームにより、米国の投資家はレバレッジ取引や先物取引を行うことができます。

CFTCは、CZの指示と管理の下、リム氏の意図的かつ多大な支援を受けて、バイナンスが米国人から国境を越えたデジタル資産スポットや先物を含む商品のデリバティブ取引に関わる複数の種類の注文を求め、受け入れたと考えている。オプション、スワップ、およびレバレッジを活用した小売商品取引。これらのデジタル資産には、ビットコイン (BTC)、イーサリアム (ETH)、ライトコイン (LTC) が含まれます。したがって、Binance の取引所プラットフォームは米国の投資家にとってレバレッジ取引と先物取引を可能にしていると結論付けることができます。

3. CFTC は、バイナンスが米国商品先物取引委員会の規制に違反し、顧客に必要なリスク開示を怠り、規制のその他の要件を満たしていないと考えています。

バイナンスが米国の顧客向けに取引サービスを提供することに落ち着いたら、監督から免除されるのは難しくなるだろう。 CFTCは、バイナンスが顧客に必要なリスク開示を怠り、規制のその他の要件を満たさなかったことにより、米国商品先物取引委員会（CFTC）規制に違反したと主張している。具体的には、バイナンスはCFTCのマネーロンダリング対策およびテロ資金供与対策規制を遵守しておらず、デリバティブ取引業者として登録されていなかった。

4. CFTCは裁判所に対し、Binanceに違反行為を停止し、罰金の支払いを要求するよう命じることを望んでいる。

CFTCは、裁判所がバイナンスに対し違反行為の停止を命令し、バイナンスに対し民事罰金と、取引や登録の差し止め、不正に得た利益の返還、判決前および判決後の措置を含むがこれらに限定されない救済的な付随的救済措置の支払いを要求することを期待している。判決の利益、および裁判所が必要かつ適切とみなすその他の損害、その他の救済。

副題

コンプライアンス違反最高コンプライアンス責任者

今回のCFTCの訴追では、被告として指名された自然人は2人だけだった。 1人はCZ氏、もう1人はバイナンスの初代最高コンプライアンス責任者であるサミュエル・リム氏です。

CFTCによると、サミュエル・リム氏は2018年4月にバイナンスに採用された最高コンプライアンス責任者（CCO）で、少なくとも2022年1月までその職に留まるという。 CCO としての在職中、リムはバイナンスの従業員と顧客が違反の検出と防止を目的としたコンプライアンス管理を回避できるよう指示、指示、支援を行いました。

しかし、コンプライアンス担当官の関与によってバイナンスは訴追を免れなかった。 CFTCは、Changpeng Zhao氏とSamuel Lim氏がバイナンスの違反において重要な役割を果たしたと考えている。

リムはバイナンスの違法行為に対して意図的かつ多大な援助を提供しました。具体的には、リム氏はバイナンスの活動を監視せず、米国法の違反を積極的に助長した。そしてバイナンスが監視を避けるよう指導する。

CFTCは、バイナンスには規制を回避する一連の方法があると考えている。たとえば、2019年6月の経営会議でCZは、米国または米国の制裁対象国（約28か国）にサービスを提供する場合、顧客の関連文書をすべてレビューする必要があると述べた。しかし、これはバイナンスの企業構造には適していません。したがって、バイナンスは「米国のユーザーを受け入れない」ことを決定しました。バイナンスは、複数の管轄区域にさまざまな組織を設立することで「さまざまな国でクリーンを保つ」ためのさまざまな措置を講じ、リム氏はまた、一連の違法行為に対して意図的かつ実質的な支援をバイナンスに提供した。

副題

バイナンスが反応、市場下落

訴えられた後、CZは再び古典的な返答4を与えた。

この反応は彼によって何度も使用されました。 「FUD、フェイクニュース、攻撃などを無視する」、つまりFUDニュースやフェイクニュース、悪意のある攻撃などを無視するという意味です。

この規制措置に対する市場のパニックはすぐに市場に反映された。 Ouyi OKX市場によると、検察事件が本格化した後、BTCは急速に下落し、一時26,500米ドル付近まで下落し、日中の下落率は5％近くに達しました。現在の価格は一時的に下落が止まり、現在27110USDTと報告されています。

この訴追では、些細なことがコミュニティで広範な議論を引き起こし、CFTCはバイナンス内のシグナルチャット記録の一部を入手しました。

CFTCによると、CZは自動削除機能を備えたシグナルを通じて多数のバイナンスの幹部、従業員、エージェントと連絡を取っていたという。現時点では、CFTCがCZのSignal関連のチャット記録をどのように入手したのかを確認することは不可能であり、この情報漏洩はコミュニティでも広範な議論を引き起こしました。 Signalは通信の安全性で暗号通貨コミュニティに愛されており、SBFは以前、保釈後にチャットソフトウェアの使用を裁判所に申請していた。

現在、CFTCとBinanceの間の規制合戦は始まったばかりであり、Odailyは引き続きこの事件を追跡し、報告する予定です。