今朝、ステーブルコイン発行会社Paxosは、BUSD関連の問題で米国証券取引委員会（SEC）からの訴訟に直面することになる。 SECは、パクソスがBUSDを「未登録有価証券」として発行・上場しており、投資家保護法違反でパクソスを告訴する予定であり、執行措置を講じる可能性があると述べた。
罰金額：2000万ドル
ブルーム・プロトコル — 3,090万ドル
訴追の理由: SEC は「未登録有価証券」トークンの IC0 を実施したとして告発
罰金額：3,090万ドル
2022 年 8 月 10 日、SEC は暗号化スタートアップ企業ブルーム プロトコルに対し、トークンを登録するよう命じ、登録しなければ 3,100 万米ドルの罰金を科すことになりました。現在、米国証券取引委員会は、ブルーム・プロトコルが未登録の暗号資産証券のICOを行っているとして、同社に対して停止命令を発行している。ブルーム氏はトークンを登録し、被害を受けた投資家に補償するか、最大3,090万ドルの罰金を支払うと約束した。
クラーケン — 3,000万ドル
訴追の理由: 米国投資家に未登録証券を提供した疑い。
罰金額：3,000万ドル
2023年2月9日、仮想通貨取引プラットフォームのクラーケンは、米国の投資家に未登録証券を提供することに関して特定の規制に違反していたかどうかを判断するためにSECの調査を受けている。現在の調査は進んだ段階にあり、どのトークンや商品が精査されているのかは不明だ。
Krakenは2月10日、SECと和解に達し、罰金3000万ドルを支払うとともに、米国顧客向けの暗号化誓約サービスを即時終了すると発表した。
Block.One (EOS) — 2,400 万ドル
訴訟の理由: 未登録の新規コイン募集により、ほぼ 1 年にわたって数十億ドルが調達されたとの申し立て
和解金額：2,400万ドル
2019年9月、SECはBlock.Oneが提供する未登録証券であるEOSについて、Block.Oneが投資家に虚偽の誤解を招く情報を提供したとして、Block.Oneに対して告訴状を提出した。この訴訟の嵐で、SECが出した和解条件は、Block.oneが2,400万米ドルの罰金を支払うことだ。これに対し、Block.one は、Block.one にとって罰金は朝飯前のことであり、資金調達総額 40 億ドルの 6,000 分の 6 にすぎないことにすぐに同意した。
EOS は通貨界史上最大の資金調達であり、その処罰結果は仮想通貨実務家の監督に対する見方に重要な影響を与えました。当時、コミュニティでは同様のジョークが言われていました。「40 億の罰金は 2,400 万だけだ」 . これは罰ではありません。これは激励です。」
決算発表後、ＥＯＳは１０％上昇した。
テゾス — 2,500万ドル
訴追の理由：創設者と財団が対立し、そのせいでTezosメインネットの立ち上げが遅れ、投資家は長期間XTZを受け取ることができなかった
罰金額：2,500万ドル
2017年7月、Tezosは2億3,200万ドルの資金を調達するためにICOを開始したが、財団が巨額の利益を得ると、2017年10月にTezosの共同創設者アーサーとキャスリーンがTezosを告発し、財団会長のヨハン・ゲーバースは150万ドル相当のXTZを発行した。同時に彼の会社であるDynamic Ledger Solutionsに対して訴訟を起こし、和解補償金として2,500万ドルの支払いを要求した。
創設者と財団との間の内部抗争は、Tezosメインネットの立ち上げの遅れに直接つながり、法律事務所Block & Levitonは2017年10月からTezosの調査を開始し、12月中旬には約3万人の投資家を代表して集団訴訟を開始した。
結局、テゾス社の集団訴訟は3年近く続き、テゾス財団は2020年3月に和解を求め、SECに2500万ドルの罰金を支払うと発表した。
LBRY - 2000万ドル
訴追の理由: LBRY は、SEC に登録せずにネイティブ LBC トークンを販売し、証券法に違反しました。
罰金額：2000万ドル
罰金額：100万ドル
エヌビディア — 550万ドル
訴追の理由: 暗号化マイニングが会社のビジネスに与える影響を開示していない
罰金額：550万ドル
2022 年 5 月 6 日、SEC はテクノロジー企業エヌビディア コーポレーション (NASDAQ: NVDA ) が、仮想通貨マイニングが同社のゲーム事業に与える影響を適切に開示していなかったとして、同社に対する和解金を公表しました。 NVIDIA は SEC の調査結果への回答を拒否したが、550 万ドルの罰金を支払うことに同意したと理解されている。
Kik Interactive (Kin) — 500 万ドル
行動原因: 米国証券法で義務付けられている募集および販売の登録を行わずに、米国の投資家にデジタル資産証券を販売したこと
罰金額：500万ドル
2020年10月21日、米国証券取引委員会（SEC）は、連邦地方裁判所がカナダの通信プラットフォームKik Interactive Inc.に対して、2017年のKikの1億ドルのICOが連邦証券法に違反するという最終判決に達したと発表した。
2019年6月4日、SECはニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に、Kikが米国証券法で義務付けられている売り出しと販売の登録を行わずに米国の投資家にデジタル資産証券を販売したとして訴訟を起こした。裁判所は2020年9月30日、SECの略式判決を求める申し立てを認め、Kikの「Kin」トークン販売は投資契約の販売であり有価証券の販売であり、したがってKikは取引を行った際に連邦証券法に違反したとの判決を下した。キックは500万ドルの罰金も支払わなければならない。
フリードマン LLP (テザーの元監査人) - 100 万ドル
訴訟の理由：「連邦証券法の連続的な違反」および重大な「不適切な職業的行為」
罰金額：100万ドル
2020 年 5 月 12 日、創設者の Pavel Durov (Pavel Durov) は Telegram パブリック チャンネルで、Telegram Open Network プロジェクト (Telegram Open Network、略して TON) が終了したと発表しました。 Telegramは、調達した17億米ドルのうち12億2,400万米ドル（または70％）を投資家に返還し、SECに民事罰金1,850万米ドルを支払わなければならない｡同社がトークンを再度販売しようとする場合には、連邦法45条に通告しなければならない。 SEC の数日前に
イーサデルタ — 388,000ドル
起訴理由：未登録のデジタル通貨取引プラットフォームの運営
罰金額: 388,000ドル
米国証券取引委員会（SEC）は、デジタル通貨取引プラットフォームEtherDeltaの創設者であるザカリー・コバーン氏を、未登録のデジタル通貨取引プラットフォームを運営したとして訴訟を起こした。 SEC執行部門の共同ディレクターであるステファニー・アバキアン氏は、デジタル通貨取引プラットフォームのイーサデルタはSECに登録されるか、必要に応じて登録が免除されるべきだと指摘した。
2018年11月8日、SECはザカリー・コバーンが証券取引委員会（SEC）に補償金30万ドル、公判前利息1万3000ドル、罰金7万5000ドルを支払うことに同意したと発表した。
テレグラム (TON) — 1,850 万ドル、12 億 2,400 万が返還
2017 年 12 月 3 日、TON は 132 ページのホワイト ペーパーをリリースしました。資金調達のため、2018年1月12日、TONはICOのニュースを正式に発表しました。 TON社は当初、クローズエンドファイナンスを3段階に分けて行う予定だったが、期せずして第2段階終了直後に予想の2倍となる17億ドルの資金を調達したため、第3段階は中止となった。
2019 年 10 月 12 日、TON メインネットの稼働直前に、米国証券取引委員会 (SEC) が突然訴訟の書簡を送りました。 SECは訴訟状の中で、GRAMの資金調達プロセスを「オンラインでの違法なデジタル資産証券販売」と位置づけ、この訴訟に参加しているオフショア事業体投資会社2社に対して「緊急訴訟を起こし、一時的差し止め命令を取得する」準備を進めていると述べた。トークンGRAM私募、証券法違反を理由に。
法廷では、GRAMの販売を制限するために、米国の裁判所は理解できない要求を出しました。裁判所は、Telegram が米国内だけでなく世界的にも GRAM を販売できないように要求しました。絶望のあまり、テレグラムはTONの放棄を発表することしかできなかった。
2020 年 5 月 12 日、創設者の Pavel Durov (Pavel Durov) は Telegram パブリック チャンネルで、Telegram Open Network プロジェクト (Telegram Open Network、略して TON) が終了したと発表しました。 Telegramは、調達した17億米ドルのうち12億2,400万米ドル（または70％）を投資家に返還し、SECに民事罰金1,850万米ドルを支払わなければならない｡同社がトークンを再度販売しようとする場合には、連邦法45条に通告しなければならない。 SEC の数日前に
