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암호화폐 거래소에 대한 홍콩 증권 규제 위원회의 규제 프레임워크의 핵심 사항:
1. 비트코인은 보안형 가상 자산 또는 토큰이 아니며 홍콩 증권 규제 위원회는 이를 감독할 권한이 없습니다.
2. 홍콩 증권 규제 위원회는 증권 가상 자산 또는 토큰 거래 플랫폼을 감독합니다.
3. 일부 거래소는 규정 준수를 선택하지 않을 수 있습니다.홍콩 증권 규제 위원회는 규제 권한을 제한할 수 없으므로 사용자에게 규제된 거래소에서 거래할 것을 권장합니다.
4. 프레임워크에는 자금 보관, 플랫폼 거래, 보험, 자금 세탁 방지, KYC 등과 관련하여 세부적인 요구 사항이 있습니다.
5. 가상자산 거래 플랫폼이 허가를 받으면 중국 증권감독관리위원회의 규제 샌드박스에 들어가 더 자주 보고, 모니터링 및 검사를 받아야 합니다.
6. 아침에 뉴스가 나온 후 Huobi와 OKEx가 홍콩에서 첫 번째 라이센스 거래소를 놓고 경쟁할 수 있다고 믿었습니다. Huobi Technology[구 Tongcheng Holdings, HK.01611]의 주가는 15.6% 급등했습니다. OKEx는 보유하고 있습니다. 홍콩 상장 기업 Qianjin Holdings [HK.01499] 주가는 6.2% 상승했으며 BitMEX 거래소는 올해 8월 홍콩 시장에서 철수하고 감독을 떠났습니다.
"뉴욕타임즈" 보도에 따르면, 홍콩 증권선물규제위원회(SFC)의 알더(Alder) 전무는 2018 핀테크 위크 컨퍼런스에서 처음으로 디지털 화폐에 대한 홍콩의 태도를 표명했다. ” 거래소 및 규제 기관이 디지털 통화 규제를 논의할 수 있는 방법을 제공합니다. 이제 공식 뉴스가 발표되면서 이 프레임워크가 매우 명확해졌습니다.
문서 발표에 앞서 Alderley는 오늘 Hong Kong Fintech Week에서 새로운 규제 프레임워크가 상장된 토큰을 관리할 것이라고 말했습니다. 그는 이러한 규정이 증권형 토큰에 적용되며 거래를 위해 증권형 토큰이 상장된 모든 디지털 자산 거래 플랫폼이 이 규정의 적용을 받을 것이라고 강조했습니다.
Alder는 홍콩 증권 규제 위원회가 디지털 자산 거래소에 라이선스를 발급할 것이며, 새로운 규제 규정에는 자금 세탁 방지, 시장 조작 및 공정 거래와 같은 문제가 포함될 것이며 디지털 자산 거래 플랫폼이 잠재적 위험. 그러나 새 감독에서는 비증권 거래에는 새 규정이 적용되지 않는다고 언급하고 있다. Alderley는 비트코인이 증권이 아니라고 행사에서 말했습니다.
보조 제목
규제 측면:
BlockBeats가 수집한 홍콩 가상 자산 거래 플랫폼 규제 프레임워크의 하이라이트에는 규정 준수, 전문 투자자, 펀드 보험, 펀드 보관, KYC 및 자금 세탁 방지가 포함됩니다.
누구를 규제하고 어떤 종류의 규제를 수용할 것인가?
거래 범위에 증권형 가상 자산 또는 토큰을 포함하도록 선택한 플랫폼에 라이선스가 부여되면 투자자는 규제 플랫폼과 비규제 플랫폼을 쉽게 구분할 수 있으며 이는 본 포지션 백서에서 설명하는 새로운 규제 프레임워크의 주요 측면입니다 .기능. 그러나 SFC는 많은 가상 자산이 매우 투기적이고 변동성이 높으며 규제 플랫폼에서 거래되든 규제되지 않는 플랫폼에서 거래되든 실질적인 가치가 없다는 것을 이해합니다. 투자자는 관련된 위험을 완전히 이해하고 관리할 수 있는 경우에만 가상 자산 거래에 참여해야 합니다.
라이선스 조건
가상 자산 거래 플랫폼이 SFC에 의해 허가되고 규제되더라도 플랫폼에서 거래되는 가상 자산은 "증권" 또는 "집합 투자 계획"의 전통적인 판매에 적용되는 승인 또는 안내서 등록 조항의 적용을 받지 않습니다. SFC는 비증권 가상 자산 제안에 적용되는 다른 필수 공개 요구 사항이 없습니다. 또한 인가된 플랫폼에서 거래되는 가상자산이 증권형 토큰이라 할지라도 해당 토큰이 전문 투자자에게만 판매되는 한 홍콩의 투자 제안 승인 절차 및 투자 설명서 등록 시스템의 대상이 되지 않습니다.
가상자산 거래 플랫폼 운영자가 라이선스를 발급받으면 CSRC의 규제 샌드박스에 배치됩니다. 이는 일반적으로 보다 빈번한 보고, 모니터링 및 검사가 필요함을 의미합니다. 엄격한 감독을 통해 SFC는 운영자가 내부 통제 및 위험 관리를 개선해야 하는 영역을 강조할 수 있습니다.
라이선스 조건
허가된 거래소는 전문 투자자에게만 서비스를 제공할 수 있으며, 허가된 거래소는 새로운 서비스/활동을 도입/제공하고 기존 서비스 또는 활동을 크게 변경하려는 경우 홍콩 증권 규제 위원회의 사전 서면 승인을 받아야 합니다. 또한 플랫폼에 상품 계획이나 제안을 추가하려면 비즈니스 활동에 대한 월별 보고서를 홍콩 증권 규제 위원회에 제공해야 하며 보고서는 2년 이내에 홍콩 증권 규제 위원회에 제출해야 합니다. 매월 말일로부터 몇 주 후 . .
또한 허가된 거래소는 홍콩 증권 규제 위원회(Hong Kong Securities Regulatory Commission)가 승인한 독립적인 전문 회사를 고용하여 허가받은 거래소 활동 및 운영에 대한 연례 검토를 수행하고 허가 조건 및 모든 관련 법률 및 규제 요구 사항을 준수했음을 확인하는 보고서를 준비해야 합니다. 보고서는 규정된 기한 내에 홍콩 증권 규제 위원회에 제출되어야 합니다.
홍콩의 전문 투자자란?
전문투자자는 이름에서 알 수 있듯이 충분한 투자 경험과 지식을 갖춘 고령투자자를 말합니다. 증권 및 선물 법령(홍콩 법률 571장) 별표 1의 파트 1의 섹션 1은 전문 투자자를 정의하며 일반적으로 다음을 포함합니다.
1. 투자 포트폴리오가 800만 위안(또는 이에 상응하는 외화) 이상인 개인(단독 또는 공동 공동 계좌의 배우자 또는 자녀와 함께)("개인 전문 투자자")
2. 위탁한 자산총액이 4천만 위안(또는 이에 상당하는 외화) 이상인 신탁법인
3. (a) 800만 위안(또는 이에 상응하는 외화) 이상의 투자 포트폴리오 또는 (b) 총 자산이 4천만 위안(또는 이에 상응하는 외화)인 법인 또는 파트너십을 소유하고 있어야 합니다. ); 그리고
4. 1인 이상의 개인 전문 투자자 또는 상기 2 또는 3에 언급된 개인이 전액 출자하고 투자를 단독 사업으로 하는 법인.
현재 일반 개인 투자자의 경우 홍콩 전문 투자자의 요구 사항을 충족하기 어려우며 개인 투자자는 전문 투자자의 조건을 충족하는 신탁 기관에 자금을 위탁해야 할 수 있습니다.
가상 자산의 98%는 오프라인 지갑에 보관해야 합니다.
SFC는 플랫폼 운영자(또는 관련 법인)가 고객 가상 자산의 98%를 오프라인 지갑에 저장하고 온라인 지갑에서 고객 가상 자산 보유를 2% 이하로 제한하도록 요구합니다. 플랫폼 운영자와 관련 법인도 거래를 위해 고객의 가상 자산 대부분을 보유하고 있는 오프라인 지갑에서 자산 이전을 최소화해야 합니다.
자산의 95%를 보장해야 하는 교환 보험 보장
홍콩 증권 규제 위원회는 플랫폼 운영자에게 그들이 구매하는 보험이 항상 유효한지 확인하도록 요구할 것이며, 보장 범위는 온라인 저장소에 보관된 고객의 가상 자산 보관과 관련된 위험을 포함해야 합니다(포괄적 보호). 오프라인 스토리지에 보관된 고객의 가상 자산에 대한 보관 고객의 가상 자산에는 위험이 수반됩니다(압도적으로 보장됨, 예: 95%).
사용자 재정 상태에 따라 거래 한도 설정
홍콩 증권 규제 위원회는 플랫폼 운영자가 각 고객의 진정한 신원, 재정 상태, 투자 경험 및 투자 목표를 설정하고 고객에게 서비스를 제공하기 전에 가상 자산에 대한 완전한 이해를 보장하기 위해 합리적인 조치를 취하도록 요구할 것입니다.
거래소는 범죄자와의 비즈니스 관계를 거부할 수 있습니다.
SFC는 플랫폼 운영자가 관련 위험을 적절하게 관리하기 위해 적절하고 적절한 AML/CFT 정책, 절차 및 제어(집합적으로 AML/CFT 시스템이라고 함)를 갖추고 구현해야 한다고 기대합니다.
AML/CFT 시스템의 효율성을 정기적으로 검토하십시오. 플랫폼은 거래 기록을 범죄 활동과 관련된 알려진 주소(예: 랜섬웨어 공격, 자금 세탁 또는 다크 웹 거래에 사용된 주소)의 데이터베이스와 비교할 수 있습니다. 식별된 거래를 표시합니다. 이러한 거래가 발생하면 플랫폼은 관련자와 고객 비즈니스 관계 설정을 거부할 수 있습니다.
보조 제목
라이선스 교환의 첫 번째 배치는 누구입니까?
홍콩 증권 규제 위원회의 문서에 따르면 현재 홍콩에서 운영되는 암호화폐 거래소는 10개 이상이며, SFC CEO Alder는 오전 연설에서 일부 거래소가 이미 현재 규제 프레임워크를 준수하고 있다고 언급했지만 문서, 일부 거래소는 "플랫폼에서 거래되는 가상 자산이 SFO에 따른 '증권' 또는 '선물 계약'이 아님을 확인할 수 있는 한" 라이선스 신청에 관여하지 않을 수 있습니다.
이 요구 사항에 따라 홍콩에서 암호화폐 거래소를 운영하려는 경우 온라인 거래 쌍이 보안 토큰 또는 선물 계약인 경우 홍콩 증권 규제 위원회의 라이선스를 신청하고 감독을 받아야 합니다. 일부 거래소는 규제 문제를 사전에 인지하고 홍콩 사용자를 거래소에서 제외시킨 것으로 보입니다.
2019년 8월 20일, 비트코인 무기한 계약으로 알려진 비트멕스 거래소는 홍콩, 버뮤다, 세이셸의 사용자가 비트멕스 거래소를 사용하는 것을 허용하지 않을 것이라고 발표한 반면, 미국, 쿠바, 이란 및 기타 국가의 사용자는 이전에 제한되었습니다. BitMEX는 이번 조정이 규제와 관련이 있으며, BitMEX는 오랫동안 규제 기관과 협력하여 암호화폐가 주류에 진입하는 데 도움이 되는 표준을 공식화했다고 밝혔습니다.
분명히 BitMEX는 더 이상 홍콩에서 규정을 준수하여 운영될 것으로 기대하지 않습니다. 2017년부터 암호화폐 거래소 후오비와 OKEx의 주요 기업들이 컴플라이언스를 찾기 위해 백도어를 통해 상장할 것이라는 소문이 돌았고, 두 기업의 상장까지의 머나먼 여정은 올해가 되어서야 순조로웠다.
Advance Holdings Group은 올해 1월 23일 OKC Holdings Corporation(OK Group)과의 공동 발표를 통해 OK Group이 Advance Holdings Corporation 주식의 60.49%를 4억 8,300만 홍콩 달러에 인수하여 최대 주주가 되었습니다.
후오비가 뒷문을 통해 상장할 것이라는 소문도 이달 들어 마무리됐다. 11월 1일, Tongcheng Holdings(01611.HK)는 회사의 영문 이름을 "Pantronics Holdings Limited"에서 "Huobi Technology Holdings Limited"로 변경하고 중국어 이름을 "Tongcheng Holdings Limited"에서 "Huobi"로 변경했다고 발표했습니다. Technology Holdings Limited". Huobi Technology Holdings Co., Ltd.”는 후오비가 백도어 상장을 성공적으로 완료했다고 공식 발표했습니다. 그리고 2018년 8월 후오비그룹이 퉁청홀딩스의 실질 지배인이 된 지 1년 3개월 만이다.
